■本報記者 朱寶琛

    通過舉報維護自身的合法權益，這是可行的；但是，如果通過編造傳播“舉報信”的方式，擾亂市場秩序，這就不行了。

    這不，日前，大連證監(jiān)局依法對“中國蛋品流通‘協(xié)會’”秘書長曾某雄編造、傳播虛假信息一案作出行政處罰事先告知，針對曾某雄以該“協(xié)會”為名義、以聯(lián)名舉報信為噱頭、以互聯(lián)網(wǎng)為媒介，編造并傳播關于“雞蛋期貨遭多頭惡意炒作、要求監(jiān)管部門嚴查投機及操縱”的虛假信息、影響相關期貨合約價量的行為，擬對其作出處罰。

    “三無”協(xié)會捏造虛假信息

    先來說說這個“中國蛋品流通‘協(xié)會’”，其實，它根本就沒有在民政部門登記備案。也就是說，這是一個典型的“山寨”組織，它由部分蛋品貿(mào)易商和養(yǎng)殖大戶成立的松散型民間組織，現(xiàn)有“會員”約300人。

    調(diào)查人員介紹，通過進一步調(diào)查，該“協(xié)會”除了未在民政部門注冊，同時也沒有辦公地點，沒有章程。“協(xié)會”除了每日的現(xiàn)貨報價外，幾乎沒有其他工作活動，更不用談行業(yè)自律和行業(yè)規(guī)范了。

    那么，這個“山寨”協(xié)會是如何想到編造虛假信息呢？據(jù)辦案人員介紹，2016年6月上旬，雞蛋期貨主力合約JD1609合約價格持續(xù)上漲，“中國蛋品流通‘協(xié)會’”部分“會員”因持有該合約空單，出現(xiàn)較大虧損。為減少空頭交易損失，“協(xié)會”秘書長曾某雄召集個別“會員”，商議決定公開發(fā)表關于雞蛋期貨的負面消息，以打壓JD1609合約價格。

    2016年6月14日，在沒有事實依據(jù)的情況下，曾改雄捏造“雞蛋期貨遭多頭惡意炒作”的虛假信息，寫成《轉交給大商所領導的一封信——中國蛋品流通“協(xié)會”聯(lián)名上書》，信中要求監(jiān)管機關查處投機資金及價格操縱。

    為吸引眼球，信中還夸大事實、危言聳聽，稱有雞蛋養(yǎng)殖戶“甚至有的套保養(yǎng)殖場，被逼迫到借高利貸，即將家破人亡的境界”。

    2016年6月15日7點10分，曾某雄在其任管理員的中國蛋雞信息網(wǎng)論壇上，使用“蛋品流通‘協(xié)會’”賬號發(fā)布聯(lián)名信，并發(fā)布到相關微信群中。

    聯(lián)名信經(jīng)多家網(wǎng)站轉載并通過微信傳播，相關虛假信息迅速擴散，對JD1609合約價量造成明顯影響：當日該合約成交量28.98萬手，創(chuàng)下近5個月新高，收盤結束合約價格下跌152點，跌幅3.87%，盤中最大下跌160點，最大跌幅達4.1%。

    門市房內(nèi)問詢

    大連商品交易所在這一案件的舉報信公開傳播初期就予以了密切關注。6月15日收盤后，大商所發(fā)布“雞蛋期貨價格體現(xiàn)季節(jié)性特點，新制度實施在即”的文章，下跌趨勢放緩，虛假信息的影響逐漸消失。

    案件線索發(fā)現(xiàn)及調(diào)查過程中，大商所發(fā)揮信息技術優(yōu)勢，利用交易數(shù)據(jù)重演與信息傳播關鍵時點數(shù)據(jù)進行比對分析，從專業(yè)的角度證實了該虛假信息的傳播擴散對相關期貨合約價格的影響。

    值得關注的是，由于“中國蛋品流通‘協(xié)會’”是一個由幾個核心成員逐漸擴充到幾百人的民間組織，其“會員”遍布全國各個雞蛋產(chǎn)銷區(qū)。依據(jù)大商所的初步排查，調(diào)查組將走訪范圍鎖定為“協(xié)會”核心成員和聯(lián)名信中的有雞蛋期貨交易的聯(lián)名人，深入8個省、13個地市的農(nóng)村地區(qū)細致取證。

    青島的一名核心成員、“協(xié)會”的“總編輯”宮某起初同意接受談話，后以時間排不開為由拒絕接受調(diào)查。調(diào)查人員隨即多方查證，通過工商資料查找其經(jīng)營地點，并深入農(nóng)貿(mào)市場實地找人。終于，在一個經(jīng)銷雞蛋的門市房內(nèi)，調(diào)查人員找到了正在收雞蛋的宮某，當即在各種蛋箱環(huán)繞、腥味混雜的環(huán)境中，找到小板凳完成了詢問和記錄工作。

    在完成外圍排查后，調(diào)查人員通過多種渠道了解到，曾某雄將會參加大商所組織的期貨品種推廣培訓活動后，于是提前趕到了活動場地，鎖定了正在侃侃而談的曾某雄，并耐心等到活動結束后依法出示證件，開展調(diào)查。曾某雄措手不及，只好向調(diào)查人員承認了部分違法事實。

    謊言被戳穿

    因“協(xié)會”未建立章程，違法責任較難認定。辦案人員介紹，聯(lián)名信的撰寫者曾某雄一口咬定該信編造、公開傳播是受“協(xié)會”會長張某指使，并經(jīng)十幾位“協(xié)會”“會員”一致同意。

    然而，張某對此予以否認。由此，也導致曾張二人反目。

    對此，調(diào)查人員通過與相關知情人逐一談話，以來了解事情的真相。

    據(jù)調(diào)查人員介紹，在調(diào)查過程中，相關人員均表示，大家是想將期現(xiàn)背離的現(xiàn)狀、交割制度需改善的事向交易所反映。但他們同時表示，未參與聯(lián)名信的編輯，對于聯(lián)名信為何公開發(fā)布也毫不知情。同時，“協(xié)會”“會員”的觀點與聯(lián)名信內(nèi)容大相徑庭。

    “相關情況進一步印證曾某雄在信中為養(yǎng)殖戶、貿(mào)易商鳴冤純屬無源之水、無稽之談。”調(diào)查人員介紹。

    也正是通過調(diào)查人員堅持不懈走訪查證，直接戳穿了曾某雄的詭辯，違法行為人終將為違法行為付出成本。

    要對“舉報”保持高度警惕

    山寨協(xié)會捏造“舉報信”，編造、傳播虛假信息一案的查處，直擊資本市場中以編造、公開虛假舉報形式制造噱頭、吸引眼球，意圖影響證券期貨交易或價格的亂象。

    近年來，資本市場中發(fā)生多起互聯(lián)網(wǎng)公開舉報事件，不少舉報行為背后掩蓋著復雜的利益謀求，經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)廣泛傳播造成惡劣影響，誤導不明真相的投資者做出交易決策，直接引起標的證券、期貨的價格波動，甚至引發(fā)投資者對個別交易品種和制度的誤解，嚴重擾亂了市場秩序，損害了投資者利益。

    雞蛋期貨合約是2013年9月份上市的期貨合約品種，市場中存在對該合約交易規(guī)則、交割制度進行改良的聲音，交易所正在積極征詢市場意見以完善相關制度。本案中曾某雄就是利用了這一背景，在舉報信中以期現(xiàn)價格背離為由，提出有資金惡意炒作、影響產(chǎn)業(yè)客戶套保的觀點，做出建議交易所核查做多資金、賬戶的表述，勾畫出交易所要排查做多關聯(lián)賬戶的假象，并署上“中國蛋品流通‘協(xié)會’”的名字，誤導投資者做出決策。

    實際上，曾某雄作為雞蛋貿(mào)易商，同時也參與多個期貨品種的交易，他罔顧期貨價格并不絕對與現(xiàn)貨價格線性相關的常識，無視雞蛋這個品種季節(jié)性強的特點，企圖以公開聯(lián)名信來減少“‘協(xié)會’”“會員”的期貨交易損失，純屬表里不一的“偽舉報”行為。

    這起案件中，行為人編造并傳播虛假信息，對期貨合約成交價量造成顯著影響，嚴重干擾期貨市場秩序，曾改雄的上述行為，違反了《期貨交易管理條例》第三十九條“任何單位和個人不得編造、傳播有關期貨交易的虛假信息”的規(guī)定。

    根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《期貨交易管理條例》，證監(jiān)會擬對其作出行政處罰。

    同時，中國證監(jiān)會提醒，各行業(yè)“協(xié)會”要切實履行與監(jiān)管層、交易所的溝通職能，要倡導行業(yè)主體要以發(fā)展主業(yè)為目的，合法、合理參與期貨交易，切勿為眼前利益過度投機，甚至觸犯法律紅線，因小失大。