■本報記者 姜楠

    12月8日-14日期間，深交所對2宗違規(guī)行為進行紀律處分，并對9宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，7宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)、2宗涉及買賣股票及減持違規(guī)。

    12月11日-15日，深交所共對32起證券異常交易行為進行調(diào)查，對20起上市公司重大事項進行核查，并上報證監(jiān)會7起涉嫌違法違規(guī)案件線索。同時，針對一家會員因創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理存在問題，導(dǎo)致部分投資者違規(guī)參與創(chuàng)業(yè)板可轉(zhuǎn)債申購，對其采取了約見談話的監(jiān)管措施。

    在本周發(fā)布的2宗給予紀律處分的違規(guī)行為中：

    一是鞍山重型礦山機器股份有限公司2016年4月23日披露《重大資產(chǎn)重組報告書》及其摘要顯示，公司擬以除2.29億元貨幣資金之外的全部資產(chǎn)和負債，與郭叢軍、杜曉芳、張勇等12人合計持有的浙江九好辦公服務(wù)集團有限公司（以下簡稱“九好集團”）100%股權(quán)中等值部分進行置換，并發(fā)行股份購買差額部分，同時募集配套資金。經(jīng)中國證監(jiān)會調(diào)查，九好集團存在虛增營業(yè)收入、虛構(gòu)銀行存款等財務(wù)造假行為，公司《重大資產(chǎn)重組報告書》披露了重組對象九好集團最近三年主要財務(wù)數(shù)據(jù)，包括資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)、利潤表主要數(shù)據(jù)、現(xiàn)金流量表主要數(shù)據(jù)，相關(guān)數(shù)據(jù)與中國證監(jiān)會調(diào)查查實的數(shù)據(jù)不符，存在虛假記載。上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則》和《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的有關(guān)規(guī)定，據(jù)此，對鞍山重型礦山機器股份有限公司及有關(guān)涉事高管人員給予通報批評處分。

    二是邁克生物股份有限公司（以下簡稱“邁克生物”）股東、時任監(jiān)事呂磊在邁克生物首次公開發(fā)行招股說明書中對鎖定期滿后兩年內(nèi)的減持份額進行了承諾。但在2017年1月23日至2月8日期間，呂磊進行了四筆減持，合計減持300萬股，減持金額63，965，000元，違反了其在首次公開發(fā)行招股說明書中所作的承諾，上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，據(jù)此對呂磊予以公開譴責的處分。

    前述7宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)中，一是*ST金宇未及時披露股東南充市財政局將持有的公司7，513，455股股份（占公司總股本的5.88%）無償劃轉(zhuǎn)給南充市國有資產(chǎn)投資運營有限責任公司事項。二是中國武夷2016年4月至10月期間出售其持有的惠泉啤酒股票實現(xiàn)投資收益1.29億元未履行審議程序和及時披露。三是東凌國際分紅事項、員工持股計劃等披露不完整，以及存在委托理財事項審議程序不規(guī)范、衍生品交易風險控制制度不完善、公司董監(jiān)高薪酬審議不規(guī)范、內(nèi)幕知情人登記管理不規(guī)范等規(guī)范運作問題。四是天龍光電2014年至2016年將代收代付的水電費確認為收入及成本，以及將應(yīng)屬于2016年的運輸費用計入2017年，導(dǎo)致虛增收入和成本及利潤。五是恒康醫(yī)療未及時披露研發(fā)進展的情況。六是壹橋股份變更公司名稱及證券簡稱未提前五個工作日向本所提交書面申請。七是美欣達變更公司名稱及證券簡稱未提前五個工作日向本所提交書面申請。

    前文所及2宗涉及買賣股票及減持違規(guī)中，一是蘇州固锝總經(jīng)理楊小平通過集中競價減持公司股票9.87萬股，涉及金額91.81萬元，未按規(guī)定提前15個交易日披露減持計劃。二是高樂股份第三大股東楊廣城未履行增持公司股票不超過5，000萬元的計劃。