擇遠

    最近一段時間，多家券商相繼被罰，比如，貴州證監(jiān)局日前對中信證券及兩位保薦代表人采取了出具警示函的監(jiān)督管理措施，主要是因為其保薦的安達科技上市當年即虧損。

    嚴監(jiān)管，是證監(jiān)會2024年工作的主基調(diào)之一。從對機構(gòu)的監(jiān)管來看，不僅開出多張“罰單”，而且查處效率明顯加快，處罰力度顯著提升。

    事實上，監(jiān)管部門一直都在強調(diào)對包括機構(gòu)在內(nèi)的市場各參與主體進行嚴監(jiān)管。在今年全國兩會期間，證監(jiān)會主席吳清表示：“我們將瞪大眼睛，對問題機構(gòu)、問題企業(yè)強化早期糾正，對各類風險及早處置，對各種違法違規(guī)行為露頭就打，對重點領(lǐng)域的重大違法行為重點嚴打。”今年4月份，吳清在接受媒體專訪時表示：“機構(gòu)監(jiān)管要推動回歸本源，做優(yōu)做強，進一步壓實‘看門人’責任，引導(dǎo)證券期貨基金等各類行業(yè)機構(gòu)端正經(jīng)營理念，提升合規(guī)水平、專業(yè)服務(wù)能力和核心競爭力。”

    一系列重磅文件亦對此作出重要部署。今年4月份國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于加強監(jiān)管防范風險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》提出，“加強證券基金機構(gòu)監(jiān)管，推動行業(yè)回歸本源、做優(yōu)做強”；日前發(fā)布的《關(guān)于進一步做好資本市場財務(wù)造假綜合懲防工作的意見》提出，“對存在重大違法違規(guī)行為的中介機構(gòu)依法暫?；蚪箯氖伦C券服務(wù)業(yè)務(wù)，嚴格執(zhí)行吊銷執(zhí)業(yè)許可、從業(yè)人員禁入等制度”。

    筆者認為，監(jiān)管部門頻繁發(fā)聲，一系列重磅文件接連發(fā)布，釋放的都是嚴監(jiān)管的信號。這就要求機構(gòu)要進一步健全內(nèi)部決策和責任機制，立足專業(yè)、勤勉盡責，推動自身的規(guī)范發(fā)展，助力高質(zhì)量資本市場體系建設(shè)。

    一是要自覺找準自身在行業(yè)、資本市場的角色定位，聚焦主責主業(yè)，發(fā)揮自身優(yōu)勢，提升專業(yè)服務(wù)能力；要樹立正確經(jīng)營理念，處理好功能性與盈利性關(guān)系，努力將自身發(fā)展融入國家發(fā)展大局。

    二是要樹牢“合規(guī)創(chuàng)造價值”理念，健全風險防控機制，壓實風險管理主體責任，提升合規(guī)風控水平，壓實合規(guī)底線；要加強穿透式管理，加強對相關(guān)人員的執(zhí)業(yè)質(zhì)量監(jiān)督力度，完善考核問責機制，全面提升履職能力。

    三是要履行好資本市場“看門人”的職責，高標準嚴要求對標各層次資本市場的上市指標，推薦真正具備成長性和投資價值的企業(yè)登陸資本市場，為資本市場輸送高質(zhì)量的源頭“活水”；要切實扛起防范財務(wù)造假的責任，充分運用資金流水核查、客戶供應(yīng)商穿透核查、現(xiàn)場核驗等方式，確保財務(wù)數(shù)據(jù)符合真實的經(jīng)營情況。

    在“兩強兩嚴”（強本強基、嚴監(jiān)嚴管）的監(jiān)管基調(diào)下，嚴監(jiān)管趨勢愈發(fā)明顯。機構(gòu)應(yīng)切實扛穩(wěn)主體責任，加強自身能力建設(shè)，當好資本市場高質(zhì)量發(fā)展的有力推動者，為中國式現(xiàn)代化和金融強國建設(shè)提供有力支撐。