科創(chuàng)板正式開始首日,首批25只股票平均漲幅139.55%,平均換手率77.78%。市場各方經(jīng)歷了怎樣的一天?
計(jì)劃趕不上變化
“開盤漲幅太超預(yù)期了,全賣了!”某大型公募人士表示,此前制定的交易計(jì)劃就是獲利及時(shí)賣出,暫不著急買入,甚至要求萬一跌破發(fā)行價(jià)出現(xiàn)破發(fā),也要擇機(jī)止損。
“計(jì)劃趕不上變化。原來預(yù)計(jì)是好公司的新股拿得時(shí)間長一點(diǎn),等漲幅足夠大了再賣,今天的漲幅夠了,中簽的科創(chuàng)板新股已經(jīng)全部賣出!”北京某中型私募表示,“雖然開盤漲幅很大,并未在開盤時(shí)全部賣出。不過,隨后部分個股快速下挫,并觸發(fā)臨時(shí)停牌,一度擔(dān)心賣不出去,好在短暫停牌恢復(fù)交易后,也有很好的賣點(diǎn)。”
大漲之下,有機(jī)構(gòu)人士難以抑制內(nèi)心的興奮。11點(diǎn)37分,華南一家私募人士發(fā)布朋友圈稱,“見證歷史!已經(jīng)全部獲利了結(jié)。在最合適的價(jià)位。”
首日漲幅過大已經(jīng)令部分投資者試圖融券賣出獲利。
“本來還想擇機(jī)買入,但看到開盤漲幅過大,就想融券賣出獲利了,但好多個股都顯示可融券賣出數(shù)量為0。后來券商客服表示,券源不足,只有兩只股票的券源,同時(shí)很快就被借光了。”某位個人投資者向記者表示。
開盤大漲來不及下單
下午4點(diǎn),記者見到了某中簽新股較多的公募基金經(jīng)理。他剛結(jié)束一場首日交易的總結(jié)會,抱著筆記本說:“確實(shí)很驚訝。25只開盤平均漲幅比當(dāng)年創(chuàng)業(yè)板還要高。我們本來以為設(shè)立了50萬的門檻,股票漲幅不會太大。”他介紹,2013年以后,國內(nèi)市場接近6年沒有新股上市不設(shè)漲跌幅限制了。很多個股漲幅都是超預(yù)期,目前大部分獲利了結(jié),對打新中鑒的新股漲幅非常滿意。
“確實(shí)很驚訝!”這位基金經(jīng)理再次強(qiáng)調(diào)道,“集合競價(jià)時(shí)瞬息萬變,有的個股集合競價(jià)時(shí)漲幅已經(jīng)達(dá)到200%,開盤漲幅、最高漲幅均超越創(chuàng)業(yè)板,開盤之后迅速掉落,有的個股都來不及下單。”
對于科創(chuàng)板股票首日大漲,南方某券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人張強(qiáng)(化名)表示,一方面科創(chuàng)板是目前的熱點(diǎn),吸引市場資金圍繞熱點(diǎn)炒作;另一方面首批新股總量有限。“不過,今天漲得太高了,不具備持續(xù)性。今天買入當(dāng)天不能賣出,只是賬面盈利好看而已,如果明天大幅低開甚至有可能被套。”北京某券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人表示,“首日的大漲不可持續(xù)。”
在業(yè)內(nèi)人士看來,追高買入科創(chuàng)板股票并不可取。某業(yè)內(nèi)人士指出,投資科創(chuàng)板不可篤定“買到即是賺到”。投資者如果盲目地追高買進(jìn),買套的可能性很大。
銀河證券首日廢單率不到一成
雖然科創(chuàng)板在交易制度上有諸多新規(guī),但記者了解到,銀河證券一度擔(dān)心的產(chǎn)生巨量廢單的情況沒有出現(xiàn)。
早上7點(diǎn),中國銀河證券副總裁羅黎明就到了中央機(jī)房一線。此時(shí)的機(jī)房,二十多名負(fù)責(zé)系統(tǒng)運(yùn)行保障的工作人員已經(jīng)在一小時(shí)前全部到位。羅黎明告訴記者,在這里值守可以第一時(shí)間掌握系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù),根據(jù)系統(tǒng)運(yùn)行的壓力變化情況,調(diào)配公司最優(yōu)資源確保系統(tǒng)安全平穩(wěn)運(yùn)行,并在必要時(shí)根據(jù)公司應(yīng)急預(yù)案開展應(yīng)急處置工作。
早上9:30,記者看到,在一面巨大的電子屏幕墻上,各項(xiàng)指標(biāo)在實(shí)時(shí)變動,包括IT數(shù)據(jù),即交易系統(tǒng)各個環(huán)節(jié)的運(yùn)行狀況、流量狀況、實(shí)時(shí)壓力、并發(fā)在線數(shù)、可用性指標(biāo)等,也包括業(yè)務(wù)數(shù)據(jù),即行情走勢、委托筆數(shù)、撤單筆數(shù)、成交金額、以及科創(chuàng)板廢單數(shù)和廢單率等。
“目前這個廢單率還是比較低的”,羅黎明介紹,科創(chuàng)板要求在連續(xù)競價(jià)階段買賣價(jià)格誤差不超基準(zhǔn)價(jià)格的2%的規(guī)則,“因此我們提前一周就啟動了投教工作,所有的交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)都做成了小視頻和動畫,每天在我們的交易平臺上播放,現(xiàn)在看來,投資者對交易規(guī)則的了解比較到位”。
“目前來看,各個節(jié)點(diǎn)運(yùn)行都很正常。”羅黎明話音剛落,就又指著另一塊屏幕介紹,從分支機(jī)構(gòu)運(yùn)行總覽來看,綠線表明運(yùn)行沒有問題。
記者了解到,這背后是提前數(shù)月的無數(shù)準(zhǔn)備,和確保“萬無一失”的機(jī)制保障。羅黎明介紹,為了支持科創(chuàng)板交易,銀河證券在交易模塊中進(jìn)行了功能調(diào)整與新增兩部分開發(fā)。其中,在科創(chuàng)板交易買賣中,增加了兩檔新的市價(jià)委托類型,并支持保護(hù)限價(jià)的設(shè)置與輸入兩個功能;在科創(chuàng)板交易買賣中,增加了委托數(shù)量200股起,后續(xù)按1股遞增遞減的策略支持;在科創(chuàng)板交易買賣界面,增加了買入基準(zhǔn)價(jià)、買入上限價(jià)格、賣出基準(zhǔn)價(jià)、賣出下限價(jià)格的價(jià)格提示;在科創(chuàng)板交易買賣中,增加了盤后固定價(jià)格買入、賣出專用交易功能;科創(chuàng)板新股申購中,增加了科創(chuàng)板股票特征標(biāo)識與客戶權(quán)限判斷,并引導(dǎo)未開通權(quán)限客戶先去開通科創(chuàng)板權(quán)限。
“在科創(chuàng)板交易買賣功能中,受新交易規(guī)則的影響,需要把市價(jià)委托新類型、盤后交易、價(jià)格籠子、下單數(shù)量等規(guī)則實(shí)現(xiàn)出來,為客戶參與科創(chuàng)板股票交易提供技術(shù)保障和好的操作體驗(yàn)。”羅黎明稱。
此外,為了應(yīng)對可能的負(fù)載壓力,銀河證券對公司柜臺系統(tǒng)進(jìn)行了節(jié)點(diǎn)擴(kuò)容,網(wǎng)上交易外圍行情、交易系統(tǒng)與互聯(lián)網(wǎng)線路、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備均進(jìn)行了系統(tǒng)容量的擴(kuò)容,容量可達(dá)歷史峰值的三倍。
羅黎明預(yù)計(jì),科創(chuàng)板開市第三天有可能是負(fù)載壓力比較大的一天。在交易前兩日,投資者會積累一定經(jīng)驗(yàn),在有一定歷史支撐的情況下更容易做出決策。而在前5天不設(shè)漲跌幅的交易過去后,系統(tǒng)壓力預(yù)計(jì)會更為可控。
第一天下來,券商都做了哪些工作呢?銀河證券信息技術(shù)部集中交易團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人羅清平向記者做了詳細(xì)介紹:
8:50前,將交易所提供的科創(chuàng)板行情信息輸入交易系統(tǒng),將新的代碼掃入系統(tǒng)。
9:00前,打開交易所報(bào)盤通道,將客戶下單的委托報(bào)到交易所庫中。
9:15,集合競價(jià),交易所開始收單。
9:25,撮合出價(jià)格,交易所停止收單。不過在交易所停止收單到開市前的5分鐘內(nèi),券商系統(tǒng)仍繼續(xù)排單。
下午,盤后定價(jià)。
傍晚,交易所、登記公司提供清算文件,根據(jù)各席位當(dāng)天成交委托的情況,發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)。券商依據(jù)數(shù)據(jù)進(jìn)行匹配清算。
“一般來說,9:30-9:45是當(dāng)天盯盤壓力最大的時(shí)間。原因在于,9:25-9:30交易所不收單,但券商還在收客戶的單子,9:30開盤要一下報(bào)出去。報(bào)盤需要時(shí)間,客戶可能存在交易延后的情況,也許會造成廢單,甚至累積效應(yīng)。因此,券商要盡量把通道和容量做大,縮短報(bào)送時(shí)間。”羅清平表示,一般在新業(yè)務(wù)上來的時(shí)候,由于數(shù)據(jù)較多,也可能會出現(xiàn)清算壓力較大的情況。
上市第一天已經(jīng)過去了,未來,科創(chuàng)板還有很長的路要走。提到對科創(chuàng)板投資者的建議,羅黎明用兩個字概括:“冷靜”。他說,投資者要把規(guī)則了解清楚,從長期來看,科創(chuàng)板投資的核心還是看上市公司本身,對“追漲殺跌”風(fēng)險(xiǎn)要做適當(dāng)控制。
“同樣,科創(chuàng)板對大盤的影響不能光看這一小會兒。”在羅黎明看來,科創(chuàng)板是一個新亮點(diǎn),會帶來大家的投資熱情,但不能理解為科創(chuàng)板會把資金吸到一個地方,沒有必要這樣擔(dān)心。“我們有上億投資者,科創(chuàng)板才380萬。更何況,有了科創(chuàng)板,大家會更加關(guān)注A股,科創(chuàng)板還有聚集關(guān)注的效應(yīng),反而會促進(jìn)市場更加活躍。”
5年后再啟航 全面實(shí)施自貿(mào)區(qū)提升戰(zhàn)略
自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)作為我國對外開放的重要窗口……[詳情]
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