本報(bào)記者 張安

    近日，中國信托登記有限責(zé)任公司（以下簡稱“中國信登”）發(fā)布了《2023年信托公司股權(quán)托管年度報(bào)告》（以下簡稱《報(bào)告》）。截至2023年12月末，累計(jì)51家信托公司與中國信登簽訂股權(quán)托管服務(wù)協(xié)議。其中，48家已辦理股東名冊初始登記。

    《報(bào)告》還顯示，除3家上市信托公司以及2家信托公司在當(dāng)?shù)毓蓹?quán)托管機(jī)構(gòu)完成托管外，目前尚有11家信托公司因風(fēng)險(xiǎn)處置、股權(quán)變更等原因未落實(shí)股權(quán)托管。中國信登已按要求將相關(guān)情況上報(bào)監(jiān)管部門。

    公開資料顯示，中國信登于2016年12月26日對外宣告成立，是一家經(jīng)國務(wù)院同意、由原中國銀監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立并由其實(shí)施監(jiān)督管理，現(xiàn)由國家金融監(jiān)督管理總局監(jiān)督管理、提供信托業(yè)基礎(chǔ)服務(wù)的會管非銀行金融機(jī)構(gòu)。2022年4月份起，中國信登正式提供股權(quán)托管服務(wù)。

    數(shù)據(jù)方面來看，截至2023年12月末，已簽約信托公司中共有48家辦理股東名冊初始登記，較2022年增加10家。同期，股權(quán)信息管理系統(tǒng)共登記信托公司股東203家。從股東企業(yè)類型來看，非金融機(jī)構(gòu)占絕對多數(shù)，達(dá)82.27%，金融機(jī)構(gòu)占比12.81%，事業(yè)單位占比1.97%，政府類占比1.48%；從股東個數(shù)來看，5家以內(nèi)的占比77.08%，5家至10家的占比14.58%，10家以上的占比8.33%。

    從股東持股比例來看，持股比例百分之五十以上的占比16.28%，百分之五至百分之五十的占比35.16%，百分之五以下的占比48.56%，同時參股兩家信托公司的股東僅1家；從股權(quán)受限情況來看，2023年有1家信托公司辦理股東股權(quán)解除凍結(jié)業(yè)務(wù)，另有3家信托公司的股東股權(quán)存在司法凍結(jié)情形。

    中國信登方面表示，股權(quán)托管是一項(xiàng)明確的監(jiān)管要求，且已納入信托公司監(jiān)管評級與分級分類監(jiān)管評分要素。信托登記公司將在監(jiān)管部門指導(dǎo)和支持下，盡早實(shí)現(xiàn)“應(yīng)托盡托”。

    對此，用益信托研究員喻智向《證券日報(bào)》記者表示，近年來，監(jiān)管層對信托公司的股權(quán)管理、規(guī)范股東行為等方面的合規(guī)要求有所提升。如果信托公司沒有完成股權(quán)登記，可能會影響公司監(jiān)管評級與分級分類監(jiān)管評分，影響公司后續(xù)展業(yè)。

    中國信登方面表示，信托登記公司集中托管信托公司股權(quán)、履行股東名冊初始登記和變更登記等職能，有利于消除機(jī)構(gòu)自行管理股東名冊缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的弊端，有利于推動信托公司加強(qiáng)對于問題股東的識別和管理。股權(quán)托管工作的落實(shí)有利于提升信托公司股權(quán)管理的透明度，有利于彌補(bǔ)其缺乏股權(quán)管理系統(tǒng)和股權(quán)信息收集不規(guī)范等不足，有利于提高股權(quán)信息質(zhì)量、防范股東股權(quán)亂象、規(guī)范公司治理。

    華東某信托公司工作人員向《證券日報(bào)》記者表示，從過往風(fēng)險(xiǎn)暴露情況看，信托公司是否存在較大風(fēng)險(xiǎn)的根源之一在于公司治理層面，即股東是否將金融牌照當(dāng)作“提款機(jī)”，多次或大量開展違規(guī)關(guān)聯(lián)交易，導(dǎo)致公司資產(chǎn)被占用，嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益。風(fēng)險(xiǎn)防控的第一步就是理清信托公司股東情況，使得股東“陽光化”。

    喻智進(jìn)一步表示：“監(jiān)管層對于股權(quán)管理不力的信托公司給予更多的監(jiān)管關(guān)注，在統(tǒng)一的平臺規(guī)則下，可以強(qiáng)化對問題股東的識別和管理，及時發(fā)現(xiàn)股東及其實(shí)際控制人可能存在的違規(guī)行為，有利于信托公司的合規(guī)及穩(wěn)健經(jīng)營。”

    談及下一步工作計(jì)劃時，中國信登表示，將通過提高數(shù)據(jù)挖掘分析建模能力，為監(jiān)管部門提供更好服務(wù)，同時加強(qiáng)向信托公司數(shù)據(jù)反哺，助力行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，提升數(shù)據(jù)報(bào)送質(zhì)量和效率。

（編輯 李波 喬川川）