中國證監(jiān)會(huì)23日公布2021年證券公司分類結(jié)果顯示，A類證券公司共50家，較去年增加3家，其中AA級(jí)公司15家，與去年持平；A級(jí)公司35家，較去年增加3家。專家表示，從分類結(jié)果來看，監(jiān)管部門正壓實(shí)“看門人”職責(zé)，加強(qiáng)對投行業(yè)務(wù)的激勵(lì)和約束。在增加專項(xiàng)評價(jià)、引導(dǎo)行業(yè)錯(cuò)位發(fā)展等指引下，證券行業(yè)將呈現(xiàn)差異化發(fā)展格局。

    分類結(jié)果凸顯五大亮點(diǎn)

    今年A類證券公司中，中信證券、中信建投、銀河證券等15家獲評AA級(jí)，數(shù)量與去年持平；A級(jí)公司共35家，較去年新增3家。網(wǎng)信證券繼續(xù)墊底，被評為D類。

    今年共103家證券公司參與評價(jià)，較去年新增了高盛高華、華興證券、瑞信方正、金圓統(tǒng)一、摩根士丹利華鑫、甬興證券6家公司。其中，瑞信方正被評為A級(jí)；金圓統(tǒng)一獲評B級(jí)；甬興證券獲評BB級(jí)；高盛高華、華興證券、摩根士丹利華鑫三家公司均為BBB級(jí)。

    專家表示，此次證券公司分類結(jié)果突出五大亮點(diǎn)。一是各類別公司占比基本和去年持平，A級(jí)公司增加3家，將更有效激勵(lì)行業(yè)機(jī)構(gòu)專業(yè)化發(fā)展。二是壓實(shí)“看門人”職責(zé)，加強(qiáng)對投行業(yè)務(wù)的激勵(lì)和約束。三是增加了專項(xiàng)評價(jià)。一方面，試點(diǎn)啟動(dòng)文化建設(shè)專項(xiàng)評價(jià)。另一方面，正式啟動(dòng)服務(wù)新三板改革的專項(xiàng)評價(jià)。四是引導(dǎo)行業(yè)錯(cuò)位發(fā)展。五是落實(shí)獎(jiǎng)勵(lì)政策，對于科技創(chuàng)新、民企紓困的公司，專家評審會(huì)給予加分。

    實(shí)施區(qū)別對待監(jiān)管政策

    證監(jiān)會(huì)指出，證券公司分類結(jié)果不是對證券公司資信狀況及等級(jí)的評價(jià)，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為基礎(chǔ)，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r，對證券公司進(jìn)行的綜合性評價(jià)，主要體現(xiàn)的是證券公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理以及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)等與其業(yè)務(wù)活動(dòng)相適應(yīng)的整體狀況。

    證監(jiān)會(huì)表示，根據(jù)證券公司分類結(jié)果對不同類別的證券公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面實(shí)施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。