為迎接新股全面注冊(cè)制，各券商需要對(duì)相關(guān)配套系統(tǒng)進(jìn)行改造，進(jìn)入“讀秒”階段。

    證券時(shí)報(bào)記者調(diào)查獲悉，盡管科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板為此次全面注冊(cè)制的系統(tǒng)改造提供了寶貴經(jīng)驗(yàn)，但由于涉及項(xiàng)目多，業(yè)務(wù)條線廣，此次改造既要重視既有系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)穩(wěn)定，又要確保系統(tǒng)容量和性能可滿足后期業(yè)務(wù)發(fā)展需要，因此，這并不是輕松的任務(wù)。

    基于此，各家券商不約而同成立工作組，確保各方資源投入，緊鑼密鼓保障項(xiàng)目進(jìn)度符合安排。有券商表示，目前其所涉及系統(tǒng)已完成技術(shù)開(kāi)發(fā)，正進(jìn)行聯(lián)調(diào)測(cè)試，后續(xù)將進(jìn)一步根據(jù)交易所安排，完成3月的全網(wǎng)測(cè)試，確保全面注冊(cè)制改革順利落地。

    系統(tǒng)改造任務(wù)重

    據(jù)了解，各券商充分借鑒科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板的技術(shù)架構(gòu)體系，以保障主板的注冊(cè)制相關(guān)系統(tǒng)技術(shù)改造迅速推進(jìn)。根據(jù)滬深交易所的計(jì)劃安排，3月18日將進(jìn)行第一次全網(wǎng)測(cè)試，系統(tǒng)上線前會(huì)進(jìn)行2至3次全網(wǎng)測(cè)試、1次通過(guò)測(cè)試。

    國(guó)元證券介紹，公司積極聯(lián)系各軟件開(kāi)發(fā)商，結(jié)合自身系統(tǒng)特點(diǎn)，安排開(kāi)發(fā)和運(yùn)維人員在交易所的聯(lián)調(diào)測(cè)試環(huán)境進(jìn)行功能測(cè)試，進(jìn)展順利。2月18日的測(cè)試驗(yàn)證，公司90%以上的系統(tǒng)已完成改造并測(cè)試通過(guò)。

    記者從東吳證券了解到，該公司系統(tǒng)改造涉及十多套系統(tǒng)，覆蓋多條業(yè)務(wù)線，哪怕只是微調(diào)，也可能“牽一發(fā)而動(dòng)全身”，故需特別重視既有系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)性穩(wěn)定。同時(shí)也要做好前瞻性技術(shù)評(píng)估，尤其要對(duì)核心系統(tǒng)進(jìn)行充分的容量評(píng)估和測(cè)試，保障改造后的系統(tǒng)安全平穩(wěn)運(yùn)行。

    國(guó)金證券表示，此次改造涉及的系統(tǒng)數(shù)量眾多，且監(jiān)管部門對(duì)完成改造的時(shí)間有很高要求。另外，如價(jià)格籠子、市價(jià)保護(hù)限價(jià)等交易規(guī)則的調(diào)整，需要所有交易行情終端都要進(jìn)行改造，因此要特別注意整體改造的具體工作安排，要確保全面按時(shí)完成。此外，不管是對(duì)新開(kāi)客戶還是存量客戶，都應(yīng)做好風(fēng)險(xiǎn)揭示相關(guān)的適配改造。

    在光大證券看來(lái)，滬深交易所技術(shù)改造指南提及了滬市綜合平臺(tái)9：25-9：30除轉(zhuǎn)融通訂單外會(huì)被拒單、深市超過(guò)有效申報(bào)范圍委托不再存單，交易所會(huì)直接廢單等交易規(guī)則變化，因此改造會(huì)重點(diǎn)考慮對(duì)投資者交易體驗(yàn)的影響。目前，光大證券相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)已100%完成改造。

    民生證券提到，本次系統(tǒng)改造從交易到業(yè)務(wù)范圍都有注意的事項(xiàng)，以及現(xiàn)階段適當(dāng)性規(guī)則還未發(fā)布，后續(xù)也需保持關(guān)注。民生證券交易系統(tǒng)已經(jīng)接入到交易所的聯(lián)調(diào)測(cè)試環(huán)境中，并開(kāi)展相關(guān)測(cè)試工作。

    全力保障進(jìn)度

    “自收到交易所提供全面注冊(cè)制技術(shù)系統(tǒng)變更指南后，公司第一時(shí)間成立聯(lián)合工作組，高效完成交易系統(tǒng)、清算系統(tǒng)、賬戶系統(tǒng)等18套系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)改造，對(duì)業(yè)務(wù)場(chǎng)景和測(cè)試方案進(jìn)行充分研討、推演和全鏈路測(cè)試。”國(guó)泰君安證券相關(guān)負(fù)責(zé)人告訴證券時(shí)報(bào)記者，從2月2日交易所提供聯(lián)調(diào)測(cè)試環(huán)境后，該公司已順利完成所有各相關(guān)系統(tǒng)的接入測(cè)試，并對(duì)本次改造特別制定應(yīng)急預(yù)案，確保主板全面注冊(cè)制上線萬(wàn)無(wú)一失。

    國(guó)金證券和光大證券亦在第一時(shí)間就成立了公司層面的專項(xiàng)工作組，全力確保全面注冊(cè)制改造工作的高效順利推進(jìn)落實(shí)。其中光大證券提到，由于其大部分系統(tǒng)屬于采購(gòu)類系統(tǒng)，尤其是核心交易系統(tǒng)，因此要求開(kāi)發(fā)商同步成立項(xiàng)目重點(diǎn)保障工作組，支持系統(tǒng)順利上線。

    南京證券表示，該公司同樣成立了專項(xiàng)工作組推動(dòng)技術(shù)系統(tǒng)改造、業(yè)務(wù)規(guī)則修改、相關(guān)合同修訂以及投資者教育等各方面準(zhǔn)備。由于系統(tǒng)改造工作量較大，該公司還與軟件開(kāi)發(fā)商等相關(guān)方提前商議確定實(shí)施方案，并對(duì)自主研發(fā)類的系統(tǒng)改造進(jìn)行了充分評(píng)估，并為項(xiàng)目安全推進(jìn)投入了充足資源。

    東吳證券提到，公司已成立專項(xiàng)組，開(kāi)展注冊(cè)制改革專題討論并制定專項(xiàng)工作方案，對(duì)業(yè)務(wù)功能與運(yùn)行流程、技術(shù)運(yùn)行與系統(tǒng)容量性能、故障災(zāi)難切換等進(jìn)行全方位模擬演練，以及組織各系統(tǒng)內(nèi)部測(cè)試和參與滬深交易所組織的測(cè)試工作。

    催生更多

    信息技術(shù)投入需求

    今年1月，中證協(xié)發(fā)文鼓勵(lì)有條件的券商未來(lái)三年信息科技平均投入金額不少于平均凈利潤(rùn)的8%或平均營(yíng)業(yè)收入的6%。南京證券對(duì)此表示，全面注冊(cè)制改革對(duì)券商IT（信息技術(shù)）核心交易與行情系統(tǒng)的低延遲、高可用提出更高要求的同時(shí)，也將進(jìn)一步推動(dòng)券商端風(fēng)控合規(guī)管理、業(yè)務(wù)管理等系統(tǒng)的提升。

    “全面注冊(cè)制開(kāi)展是一個(gè)最佳的機(jī)遇，對(duì)投行信息系統(tǒng)的建設(shè)提出更高要求。”據(jù)國(guó)金證券介紹，該公司已建設(shè)了覆蓋投資銀行從承攬、承做、發(fā)行、持續(xù)督導(dǎo)的全部業(yè)務(wù)鏈條的管理系統(tǒng)。在全面注冊(cè)制開(kāi)展之際，國(guó)金證券已實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新、管理優(yōu)化、能力提升等全方位的升級(jí)。據(jù)悉，其流水核查及智能文檔審核的智能應(yīng)用已在投行三道防線中達(dá)成業(yè)務(wù)場(chǎng)景全覆蓋，成為投行內(nèi)控體系中不可或缺的重要工具。

    國(guó)泰君安證券提到，全面注冊(cè)制下資本市場(chǎng)改革和創(chuàng)新提速，對(duì)證券公司的綜合化服務(wù)能力提出更高的要求，券商IT建設(shè)也應(yīng)主動(dòng)走向前臺(tái)，加快推進(jìn)公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型。為此，國(guó)泰君安證券始終保持著對(duì)金融科技的戰(zhàn)略性投入優(yōu)勢(shì)。

    “我們認(rèn)為，數(shù)字化浪潮下券商必須堅(jiān)持自主研發(fā)，才能打造差異化的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，為企業(yè)帶來(lái)持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力。”國(guó)泰君安證券表示。