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中信銀行南寧分行違規(guī)銷(xiāo)售基金被責(zé)令整改

2018-01-15 14:00  來(lái)源:金融界

    據(jù)廣西監(jiān)管局網(wǎng)站顯示,中信銀行南寧分行違規(guī)銷(xiāo)售基金被責(zé)令整改。

    中信銀行南寧分行安排部分未取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的員工從事宣傳推介等基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù);部分基金客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與其投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力評(píng)級(jí)不匹配。

    上述行為,違反了《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第91號(hào))第五十七條、第五十九條的規(guī)定。

    根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第八十七條的規(guī)定,廣西監(jiān)管局決定對(duì)中信銀行南寧分行采取責(zé)令改正措施。應(yīng)在收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)予以改正,并提交書(shū)面報(bào)告。

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