本報記者 王小康

    海印股份沸沸揚揚鬧了快兩個月的“神藥疫苗”事件在近日又有了最新進展。8月8日晚間，海印股份發(fā)布公告稱，公司及相關(guān)當事人收到中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局（以下簡稱“廣東監(jiān)管局”）下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。

    從處罰文件來看，海印股份因披露與許某太、海南今珠農(nóng)業(yè)發(fā)展有限公司合作的相關(guān)信息時，存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公司共被認定七項違規(guī)，分別是相關(guān)公告披露的合同方專利技術(shù)申請狀態(tài)與實際不符；披露的合同方股東及實際控制人與實際不符；披露的履約保證金支付情況與實際不符；披露的擬產(chǎn)業(yè)化運營標的類別不準確；告披露的今珠多糖注射液預(yù)防有效率缺乏相關(guān)依據(jù)；披露的今珠公司未來業(yè)績預(yù)測和資本運作等情況缺乏相關(guān)依據(jù)以及未按規(guī)定披露《合作合同》重要條款。因此，廣東監(jiān)管局擬對海印股份作出行政處罰，對海印股份給予警告，并處以35萬元罰款；對董事長邵建明給予警告，并處以10萬元罰款；對董事兼總裁邵建佳、董事兼董事會秘書潘尉給予警告，并分別處以5萬元罰款。

    實際上，這不是海印股份第一次因“豬瘟神藥”被監(jiān)管機構(gòu)處罰。自海印股份于6月12日披露出“神藥”之后，立馬引起了市場震動，先是于公告披露的第二天就收到深交所下發(fā)的關(guān)注函，海印股份又在24號收到了廣東監(jiān)管局《行政監(jiān)管措施決定書》，就海印股份“今珠多糖注射液”相關(guān)七大事件存在披露不準確的情形，廣東監(jiān)管局認定其違法違規(guī)，對該公司及其董事長、總經(jīng)理、董秘等高管采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。一個多月后，海印股份因涉嫌信息披露違法違規(guī)，收到中國證券監(jiān)督管理委員會《調(diào)查通知書》，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會決定對公司立案調(diào)查。而不到半個月的時間，監(jiān)管部門就已調(diào)查完畢，擬對公司作出處罰。

    對于海印股份此次“光速”被罰，深圳市公司治理研究會副會長、北京市隆安（深圳）律師事務(wù)所的張軍律師認為，“此次事件反映出監(jiān)管部門在監(jiān)管工作中的手段、時間、力度、效率方面都比以往有了很大的提高，對市場起到了積極的引導(dǎo)作用。”

    值得一提的是，根據(jù)虛假陳述司法解釋規(guī)定，上市公司因虛假陳述受到證監(jiān)會行政處罰的，權(quán)益受損的投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟，索賠范圍包括：投資差額損失、傭金、印花稅和利息損失等。對于投資者索賠的情況，《證券日報》記者多次致電海印股份，公司電話一直處于通話狀態(tài)。

    據(jù)《證券日報》記者了解，目前已有投資者索賠訴訟登記正在展開，“在監(jiān)管措施發(fā)布后，我們已經(jīng)率先開展投資者索賠預(yù)登記。目前，我們正在分批審核投資者索賠資料，在正式處罰公布后，我們將率先代理投資者向廣州中院索賠。”浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師稱，根據(jù)司法解釋，暫定：在2019年6月12日至2019年6月24日期間買入海印股份股票，并且在2019年6月25日后賣出或繼續(xù)持有該股票的受損投資者，可以起訴索賠。索賠條件最終以法院判決認定為準。

    此外，厲健還表示，由于海印股份合作合同發(fā)布后，股價異動，引發(fā)媒體質(zhì)疑、深交所關(guān)注，預(yù)計今后虛假陳述案主要爭議焦點將是揭露日認定。

（編輯 白寶玉）