■本報記者 趙琳

    超華科技虛假陳述投資者索賠案日前有了最新進展。在10月8日廣州市中級人民法院一審判決投資者勝訴后，超華科技提起上訴，原告代理人之一、浙江裕豐律師事務所厲健律師以及廣東環(huán)宇京茂律師事務所謝良律師日前均向《證券日報》記者表示，已于10月16日收到了法院送達的超華科技上訴狀。

    謝良告訴記者，上訴狀的核心觀點是“超華科技認為，其虛假陳述行為不構成重大事件，不會對投資者構成重大誤導，不具有重大性；其披露不實的行為不應屬于可索賠的虛假陳述行為，投資者無權就本次行政處罰向超華科技提起民事賠償訴訟。”

    面對超華科技的上訴，厲健表示，“雖然超華科技對首批案件提起上訴，但這并不影響符合條件的后續(xù)股民起訴。超華科技案中的虛增利潤屬于典型的虛假陳述行為，我們認為二審很樂觀，目前正在繼續(xù)征集股民起訴。”

    因虛假陳述遭投資者起訴

    2017年9月5日，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國證監(jiān)會決定對超華科技進行立案調查。同年12月16日，超華科技收到了中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書》及《行政監(jiān)督措施決定書》。

    經(jīng)查明，惠州合正電子科技有限公司（以下簡稱“惠州合正”）為超華科技的全資孫公司。2014年期間，惠州合正向常州市鑫之達電子有限公司（以下簡稱“鑫之達”）銷售覆銅板邊料?；葜莺险摷俅_認了對鑫之達廢料銷售收入277.05萬元，導致超華科技2014年度利潤總額、合并凈利潤均虛增277.05萬元。虛增利潤總額占超華科技當期利潤總額的28.01%，虛增凈利潤占超華科技當期合并凈利潤的23.71%。

    廣東證監(jiān)局隨即向超華科技、時任董事長、總裁梁健鋒，以及副總裁、財務負責人王旭東開出罰單。其中，責令超華科技改正，給予警告，并處以40萬元罰款；對梁健鋒和王旭東給予警告，并分別處以20萬元、10萬元罰款。

    根據(jù)《證券法》及最高人民法院虛假陳述司法解釋規(guī)定，上市公司因虛假陳述受到中國證監(jiān)會行政處罰，權益受損的投資者可以向有管轄權的法院提起民事賠償訴訟。

    2018年3月9日，該案首批案件在廣州市中級人民法院開庭審理。

    厲健告訴《證券日報》記者，2018年2月，廣州中院受理了他所代理的股民黃女士訴超華科技、梁健鋒一案。10月8日，廣州中院作出一審判決，認定超華科技構成證券市場虛假陳述，原告損失與超華科技虛假陳述行為存在因果關系，梁健鋒作為時任董事長，依法應承擔連帶賠償責任。他同時告訴記者，目前已代理了兩批股民起訴超華科技，10人合計索賠約75萬元。此外還有數(shù)十位股民正在辦理委托手續(xù)，即將分批起訴。

    謝良目前代理的5名投資者也于10月8日收到一審判決，其起訴金額共計約150萬元，法院一審判賠金額共計約66.7萬元。此外，后續(xù)還有約30名投資者準備立案。

    二審若樂觀 投資者最快明年上半年獲賠

    對于超華科技的上訴，謝良認為，“上訴的觀點基本上還是重申了其在一審中所提的其虛假陳述不構成重大性的抗辯意見。但在我們來看，對于其虛假陳述是否具有重大性的問題，實際上一審法院已經(jīng)做了詳細論述。而且，從超華科技虛假陳述的影響來看，其虛假陳述被揭露當天，即2017年9月5日股價出現(xiàn)過跌停的現(xiàn)象，這也恰恰說明其虛假陳述的違法行為對股價的影響是顯而易見的，投資者當然有權就其虛假陳述造成的損失進行索賠。”

    厲健表示，“雖然超華科技、梁健鋒對首批案件提起上訴，但這并不影響符合條件的后續(xù)股民起訴，超華科技案虛增利潤屬于典型的虛假陳述行為，我們認為二審很樂觀，目前正在繼續(xù)征集股民起訴。”厲健稱，根據(jù)一審判決，最新索賠條件是在2015年4月29日至2017年9月4日期間買入超華科技股票，并在2017年9月5日后繼續(xù)持有或賣出該股票的虧損股民可以索賠。

    據(jù)了解，在超華科技上訴后，根據(jù)《民事訴訟法》規(guī)定，二審通常在立案之日起三個月內審結。“由于虛假陳述案件涉及成百上千投資者，估計二審需要半年左右，改判可能性極小。一旦二審維持勝訴判決，我們將立即申請法院強制執(zhí)行。”厲健表示，“我們在起訴上市公司的同時，還起訴大股東、董事長梁健鋒，一審法院也判決梁健鋒承擔連帶賠償責任，因此今后案件執(zhí)行比較樂觀。”

    謝良也認為，“接下來需要等待二審法院——廣東省高級人民法院安排開庭。從廣東高院處理過的類似案例看，這類案件二審改判非常少見。因此，預計投資者在二審中繼續(xù)獲勝的概率非常高。如果二審情況樂觀的話，投資者有望在明年上半年拿到賠償。”

    記者想就此案件進展情況采訪超華科技，但公司證券事務代表梁芳對記者表示，“現(xiàn)在是三季報的敏感期，按照交易所的規(guī)定，我們不接受媒體的采訪。”

    值得注意的是，關于投資者索賠一案，超華科技并未有任何公告。據(jù)記者從有關渠道了解到，目前至少有三、四百位投資者起訴索賠，很可能觸及重大訴訟披露標準，超華科技何時發(fā)布訴訟公告，記者將持續(xù)關注。