經(jīng)營層撇開董事會、不走程序即簽署重大投資，廣濟藥業(yè)獨董無奈上書交易所給經(jīng)營團隊敲“警鐘”。5月14日晚，深交所一封關注函曝光了廣濟藥業(yè)的內(nèi)控亂象。“事情比較復雜，獨董發(fā)函實屬無奈。”5月15日，一位接近廣濟藥業(yè)的知情人士稱，獨董此前已與董事長溝通過此事，但并不順利。

    多個事項遭獨董質疑

    根據(jù)深交所關注函，2018年4月28日，廣濟藥業(yè)發(fā)布《關于擬參與設立產(chǎn)業(yè)投資基金的公告》稱，公司與武穴市城市建設投資開發(fā)有限公司（簡稱“武穴城投”）簽訂《湖北長江廣濟生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)投資基金（有限合伙）合作框架協(xié)議》（簡稱《框架協(xié)議》），擬共同投資設立湖北長江廣濟生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)投資基金（有限合伙）（簡稱“醫(yī)藥基金”），公司子公司湖北長江廣濟生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司（簡稱“長江廣濟基金”）作為醫(yī)藥基金的普通合伙人，認繳出資500萬元，公司與武穴城投作為醫(yī)藥基金的有限合伙人，分別認繳出資9500萬元、1億元。但獨立董事在《廣濟藥業(yè)獨董給公司經(jīng)營團隊的提醒函》、《獨立董事質詢函》中向深交所反映，上述事項未履行上市公司審議程序，且經(jīng)營層在未獲取董事會授權的情況下簽署了上述重大投資意向。

    前述知情人士證實了獨董反映的情況。該人士稱，此前，廣濟藥業(yè)董秘、獨董均向董事會提醒過前述重大投資決策程序問題，但未被采納，獨董無奈以發(fā)函的形式相告。

    5月15日，中國證券報記者致電其中一位上書的獨董，但他對此事不愿談太多。

    對此，深交所要求公司徹查相關內(nèi)控是否存在重大缺陷。

    4月25-27日，廣濟藥業(yè)股價連續(xù)三日放量下跌。但就在公司上述違規(guī)投資協(xié)議披露當天，廣濟藥業(yè)又戲劇性地漲停，一舉扭轉前三個交易日的破位之勢。湖北一位分析人士指出，此次合作的“武穴城投”角色值得觀察，其所從事的業(yè)務似乎與生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)不搭邊。

    除此之外，廣濟藥業(yè)獨董還就子公司孟州公司漁業(yè)訴訟案件延期匯報總公司、公司2017年三季報經(jīng)董事會審議通過后調整主要財務數(shù)據(jù)等事項提出質疑。

    公司內(nèi)控亂象重重

    2017年9月至今，廣濟藥業(yè)新一屆董事會成員上任后，公司接二連三“出岔子”。

    2017年9月18日晚22時30分左右，廣濟藥業(yè)控股子公司湖北惠生藥業(yè)有限公司（簡稱“惠生公司”）加成車間發(fā)生火災事故。事故雖無人員傷亡，但造成加成車間機器設備毀損，直接經(jīng)濟損失292.68萬元，至今未全面復產(chǎn)。此外，公司旗下子公司還涉及多項訴訟。

    深交所數(shù)據(jù)顯示，今年以來，公司已經(jīng)領到了三張關注函。

    2017年11月8日，河南焦作市環(huán)境保護局對廣濟藥業(yè)控股子公司廣濟藥業(yè)（孟州）有限公司下達了《行政處罰決定書》，作出以下行政處罰：一是責令限產(chǎn)30%，鍋爐負荷不超過24.5t/h；二是給予罰款30萬元行政處罰。但廣濟藥業(yè)未能及時就該事項履行信息披露義務，直至2018年1月15日，才對外披露《關于控股子公司收到行政處罰決定書的公告》。對此，深交所先后給公司發(fā)來關注函和監(jiān)管函。

    今年3月28日，廣濟藥業(yè)合并資產(chǎn)負債表中2017年期末未分配利潤超過3.68億元、母公司資產(chǎn)負債表中2017年期末未分配利潤超過4.21億元，而公司已連續(xù)十年未進行現(xiàn)金分紅，再度被深交所予以關注。隨后，公司不得不修改分配預案，但依然令投資者不滿意。

    如今，廣濟藥業(yè)一邊預期2018年資金緊張，一邊撇開董事會違規(guī)簽署大額投資協(xié)議，深交所要求公司對此進行解釋。