中國證券報記者獲悉，日前，ST生化原大股東振興集團向銀監(jiān)會舉報民生銀行（行情9.32+0.32%，診股）（港股9.00+6.38%）違規(guī)向浙民投天弘發(fā)放貸款14億元，直指浙民投天弘要約收購資金來源問題。振興集團董事長史躍武告訴中國證券報記者，已收到浙江銀監(jiān)局給予的受理反饋，目前正在等待進一步結(jié)果。

    對此，民生銀行杭州分行認為振興集團“舉報內(nèi)容不實”。民生銀行杭州分行相關(guān)人員對中國證券報記者表示，浙民投從民生銀行杭州分行辦理內(nèi)?？缇橙谫Y業(yè)務(wù)用于對ST生化的要約收購，符合相關(guān)規(guī)定。

    浙民投天弘相關(guān)負責人則向中國證券報記者表示，公司資金來源合法合規(guī)，振興集團此舉意圖為阻撓浙民投天弘入駐ST生化董事會。

    舉報劍指要約收購資金來源

    振興集團董事長史躍武告訴中國證券報記者，此前振興集團注意到浙民投天弘的付款節(jié)點出現(xiàn)異常，按交易規(guī)則來說，浙民投天弘應(yīng)該在要約收購?fù)瓿山灰兹諆?nèi)資金到賬，但交易未能如期完成，于是集團對浙民投天弘資金來源產(chǎn)生懷疑。“這個我們是通過民生銀行其他分行的系統(tǒng)查到的。”

    振興集團指出，中國民生銀行總行在明知浙民投天弘及其一致行動人存在重大未決訴訟的情況下，在2017年12月6日，違反中國銀監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定為其辦理2.04億美元內(nèi)保跨境融資業(yè)務(wù)。14億貸款用于要約收購ST生化股票，也違反了民生銀行總行“民銀辦【2017】413號文”對內(nèi)保跨境融資貸款不得用于房地產(chǎn)、股市等監(jiān)管限制用途的規(guī)定。而且，還款來源方面沒有正?，F(xiàn)金流，不符合文件中“借款人在境內(nèi)須具有充足的第一還款來源，不得依賴保函或備用信用證履約來還款”的明確規(guī)定。

    振興集團所稱的重大未決訴訟是，ST生化曾于2017年9月12日晚披露，振興集團以浙民投天弘虛假記載與資金來源不明為由，請求法院判令浙民投向振興集團賠償損失15713萬元，案件被山西省高級人民法院受理。

    振興集團稱，浙民投本身的股權(quán)結(jié)構(gòu)十分復(fù)雜，穿透核查后的股東不僅有數(shù)個自然人、公司外，還有私募股權(quán)投資基金。私募投資基金的性質(zhì)決定了其投資行為是以獲利為目的。但浙民投天弘在回復(fù)深交所關(guān)注函時稱，“本次要約收購中所用資金不存在對外募資、代持、結(jié)構(gòu)化安排或者直接間接使用上市公司及其關(guān)聯(lián)方資金用于本次收購等情形。”

    當事人回應(yīng)稱符合規(guī)定

    民生銀行杭州分行相關(guān)人士向中國證券報記者介紹了向浙民投發(fā)放貸款事件的經(jīng)過，并表示符合該行內(nèi)部規(guī)定。2017年12月，民生銀行杭州分行為浙民投辦理內(nèi)?？缇橙谫Y業(yè)務(wù)，用于對ST生化的要約收購。

    上述人士說，從資金來源看，浙民投通過內(nèi)?？缇橙谫Y方式從境外取得的融資，其來源符合中國人民銀行《關(guān)于全口徑跨境融資宏觀審慎管理有關(guān)事宜的通知》（銀發(fā)[2017]9號）的規(guī)定。浙民投已于保函開立之前按照相關(guān)規(guī)定辦理了外債簽約登記手續(xù)，民生銀行杭州分行也報送了企業(yè)的融資信息。從資金用途上看，該筆融資資金以外債形式進入浙民投在民生銀行杭州分行開立的外債專戶，用于關(guān)聯(lián)企業(yè)借款，并最終用于獲得上市公司控制權(quán)的股權(quán)并購。

    浙民投天弘負責人則對中國證券報記者強調(diào)，要約收購的資金來源于企業(yè)自有資金及自籌資金，資金來源合法合規(guī)。本次要約收購的財務(wù)顧問長城證券股份有限公司、法律顧問北京金杜律師事務(wù)所已對收購資金來源發(fā)表了明確的結(jié)論意見。

    ST生化控制權(quán)爭奪升級

    對于振興集團的實名舉報，浙民投天弘負責人表示，振興集團的真實意圖在于拖延本企業(yè)依法行使股東權(quán)利改組上市公司董事會、監(jiān)事會。

    浙民投天弘要約收購ST生化成功后，持有上市公司29.99%股份，為第一大股東，但至今未進入上市公司董事會。ST生化1月17日披露高管變動，公司董事會聘任羅軍為公司新任總經(jīng)理，聘任張廣東為公司副總經(jīng)理，聘任田晨峰為公司新任財務(wù)總監(jiān)。從三人背景來看，均為佳兆業(yè)高管。這意味著佳兆業(yè)與浙民投天弘的爭奪，從股權(quán)層面擴大至管理層方面。

    史躍武表示，振興集團與佳兆業(yè)方面的協(xié)議轉(zhuǎn)讓正在正常推進，一旦完成合規(guī)手續(xù)，佳兆業(yè)將會對ST生化進行增持。

    對于佳兆業(yè)“接管”ST生化經(jīng)營層，浙民投天弘負責人表示，愿意和所有有實力的股東方展開合作，將上市公司利益最大化。