從投資咨詢公司到券商、期貨機構(gòu)，深圳證監(jiān)局近日發(fā)布的證券期貨機構(gòu)監(jiān)管通訊中，針對持牌金融機構(gòu)展業(yè)、管理、整改過程中存在的諸多風險違規(guī)事件，集中進行了整頓和警示。其中，還包括部分新型居間人風險案例。

    展業(yè)違規(guī)機構(gòu)遭警示

    監(jiān)管部門首先聚焦的仍是行業(yè)內(nèi)最為常見的展業(yè)合規(guī)問題，例如有證券投資咨詢公司不規(guī)范展業(yè)，被采取了責令改正并增加合規(guī)檢查次數(shù)措施。

    據(jù)了解，深圳證監(jiān)局在日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)，轄區(qū)某證券投資咨詢公司在展業(yè)過程中存在投資者適當性管理流程存在不足、營銷宣傳合規(guī)管理不到位、未按規(guī)定保存業(yè)務(wù)檔案等情況。具體包括業(yè)務(wù)系統(tǒng)未強制要求客戶在付款前閱讀業(yè)務(wù)協(xié)議及風險揭示書，未限制客戶短時間內(nèi)多次重復(fù)進行投資者適當性測評，合規(guī)審核未能覆蓋對外營銷的全部環(huán)節(jié)，個別營銷素材內(nèi)容及個別自媒體賬號名具有一定的誤導(dǎo)性等。

    與之類似的還有，近期有券商從業(yè)人員因違規(guī)操作客戶證券賬戶，被采取了行政監(jiān)管措施。上述情況反映出部分證券從業(yè)人員合規(guī)意識淡薄、執(zhí)業(yè)行為不規(guī)范，券商內(nèi)部監(jiān)督、人員管理和問責機制有待完善。

    對此，深圳證監(jiān)局表示，轄區(qū)各證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)進一步強化從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理，加強從業(yè)人員手機號、電腦等信息采集與監(jiān)測，認真篩查和處理同源委托交易記錄，嚴肅問責從業(yè)人員違規(guī)行為。

    值得注意的是，除上述兩類業(yè)內(nèi)常見違規(guī)展業(yè)行為外，深圳證監(jiān)局近期還發(fā)現(xiàn)了部分新型居間人風險案例。比如居間人以“軟件服務(wù)商”“廣告商”名義繼續(xù)喊單、帶單、指導(dǎo)交易，偽造期貨公司公章編制合同，煽動交易者信訪投訴等。

    “上述風險手段新穎、方式隱蔽，擾亂了期貨市場正常秩序。”深圳證監(jiān)局強調(diào)，轄區(qū)各期貨經(jīng)營機構(gòu)要切實承擔管理主體責任，認真執(zhí)行《期貨公司居間人管理辦法（試行）》，健全制度機制，嚴格準入管理，完善居間人培訓，加大異常交易監(jiān)測，加強居間業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查，及時報告居間人違法違規(guī)行為，持續(xù)做好交易者投教工作。

    存在三類管理合規(guī)問題

    除了正常展業(yè)過程中的風險違規(guī)事件，深圳證監(jiān)局還針對券商存在的三類管理合規(guī)問題進行了重點提示。

    首先是某券商在組織架構(gòu)規(guī)范整改過程中存在多個問題：一是下屬多家待整改子公司及管理的多只產(chǎn)品、多項投資項目未通過個案申請審核；二是為管理在建物業(yè)或進行專項投資設(shè)立的子公司未清理完畢；三是私募子公司以自有資金跟投產(chǎn)品的出資超標及直接投資項目問題未解決；四是未將直接持股35%的公司納入子公司規(guī)范整改計劃。

    深圳證監(jiān)局認為上述情況反映該券商合規(guī)意識薄弱，內(nèi)控機制不完善，故對其采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并要求轄區(qū)各券商提高認識，全面落實規(guī)范組織架構(gòu)有關(guān)監(jiān)管要求，確保規(guī)范運行，風險可控。

    同時，因深圳轄區(qū)部分券商的異地分支機構(gòu)在申請換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》中，出現(xiàn)負責人履職不到位、利益沖突防范機制落實不力、營業(yè)場所搬遷不符合監(jiān)管要求等問題，其中有券商分支機構(gòu)被其他地區(qū)證監(jiān)局采取了責令改正監(jiān)管措施。

    深圳證監(jiān)局指出，轄區(qū)各證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)加強異地分支機構(gòu)管理，包括強化分支機構(gòu)人員管理，特別是完善新機構(gòu)負責人的選任、培訓工作；加強溝通報告，當分支機構(gòu)發(fā)生重大事項時，應(yīng)及時向監(jiān)管部門報告。

    此外，深圳轄區(qū)近期還有券商出現(xiàn)了監(jiān)管報表數(shù)據(jù)存在錯報情況。一是數(shù)據(jù)計算錯誤，如僅調(diào)整子項數(shù)據(jù)，未同步調(diào)整合計項；計算期末金額未按照校驗關(guān)系取數(shù)計算，導(dǎo)致折算后金額錯誤。二是取數(shù)口徑有誤，如跨表數(shù)據(jù)分別取未審計數(shù)據(jù)、經(jīng)審計數(shù)據(jù)，導(dǎo)致跨表數(shù)據(jù)出現(xiàn)錯誤；跨表數(shù)據(jù)分別取自公司不同系統(tǒng)，相關(guān)系統(tǒng)涵蓋數(shù)據(jù)范圍不一致。三是具體項目歸類錯誤。

    “上述錯誤反映出公司工作態(tài)度不嚴謹、審核不細致，降低了監(jiān)管數(shù)據(jù)的有效性與準確性。”深圳證監(jiān)局要求各證券期貨經(jīng)營機構(gòu)提高認識，完善數(shù)據(jù)報送工作流程，加強數(shù)據(jù)質(zhì)量控制，扎實做好監(jiān)管報表報送工作。