繼規(guī)范證券從業(yè)人員自媒體展業(yè)行為后，廣播電視媒體發(fā)布證券廣告行為也被加強(qiáng)監(jiān)管！

    11月5日，上海證監(jiān)局發(fā)布公告稱，將聯(lián)合市市場監(jiān)督管理局共同規(guī)范電視廣播媒體不當(dāng)發(fā)布證券廣告行為。

    公告顯示，在開展監(jiān)測監(jiān)聽后，上海證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，相關(guān)營銷用語存在涉嫌不當(dāng)提升收益預(yù)期、過度強(qiáng)化投資收益、弱化投資風(fēng)險及利用二維碼導(dǎo)流等情形，違反了上海市加強(qiáng)金融廣告監(jiān)管工作相關(guān)規(guī)定的精神，初步認(rèn)為相關(guān)媒體涉嫌不當(dāng)發(fā)布傳播證券業(yè)務(wù)廣告，相關(guān)投資咨詢機(jī)構(gòu)涉嫌存在不當(dāng)營銷的情形。

    上海證監(jiān)局表示，將及時聯(lián)合上海市市場監(jiān)督管理局約談相關(guān)媒體和投資咨詢機(jī)構(gòu)，要求相關(guān)媒體、機(jī)構(gòu)提升認(rèn)識，立即開展自查自糾，務(wù)必規(guī)范開展?fàn)I銷活動。

    廣電媒體證券廣告亂象頻出

    根據(jù)公告內(nèi)容，上海證監(jiān)局所提及的廣電媒體發(fā)布的不當(dāng)證券廣告，主要涉及不當(dāng)提升收益預(yù)期、過度強(qiáng)化投資收益、弱化投資風(fēng)險及利用二維碼導(dǎo)流等情形。而上證報記者在調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，公告所提及的相關(guān)廣告內(nèi)容大多存在于廣電媒體所播放的財經(jīng)股票類音視頻節(jié)目當(dāng)中。

    在瀏覽了多個近期播出的股票類節(jié)目后，記者發(fā)現(xiàn)，不少節(jié)目都在播放廣告時多次推薦不同類型的股票投資方法，并在電視畫面中附上相關(guān)產(chǎn)品的微信二維碼進(jìn)行導(dǎo)流。

    其中，上海某股票類電視節(jié)目在月初播放的時長僅為1小時的節(jié)目當(dāng)中，就通過廣告介紹了包括“MACD三步買賣法”“關(guān)鍵點(diǎn)位買賣法”和“多空雷達(dá)升級版”等不少于三種股票投資方法，并附上微信公眾號二維碼，吸引投資者關(guān)注。

    而記者在關(guān)注上述三種選股方法的微信公眾號后發(fā)現(xiàn)，廣告中投資方法所涉及的“王牌短抄”“股票高手學(xué)堂”和“好股學(xué)堂”等三家公眾號的主體均為同一家公司——上海九方云智能科技有限公司。

    天眼查app顯示，上海九方云智能科技有限公司成立于1996年，前身為上海新匯通投資顧問有限公司，2019年4月，上海證監(jiān)局對上海新匯通投資顧問有限公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，原因是其未依法履行職責(zé)。

    公司官網(wǎng)顯示，該公司旗下的主要產(chǎn)品為九方智投旗艦版和九方智投擒龍版等系列終端。而在相關(guān)產(chǎn)品下載頁面的評論區(qū)中，不少投資者對其所推薦的投資方法并不認(rèn)可。

    除了電視節(jié)目，廣播類音頻節(jié)目也會通過反復(fù)提及薦股企業(yè)的微信號或公眾號名稱吸引流量。

    記者發(fā)現(xiàn)，許多音頻節(jié)目在播放證券廣告時，均采用投資顧問或投資者自述的方式強(qiáng)化產(chǎn)品投資收益，隨后通過反復(fù)介紹相關(guān)薦股機(jī)構(gòu)的公眾號或者企業(yè)微信號碼，吸引投資者關(guān)注。而在眾多廣告當(dāng)中，匯正財經(jīng)旗下的“天天選好股”微信號在各類股票音頻節(jié)目中出現(xiàn)頻率較高。

    而對于匯正財經(jīng)產(chǎn)品的投資回報收益情況，不少投資者紛紛在各類社交媒體平臺上表示，匯正財經(jīng)相關(guān)產(chǎn)品不僅選股能力較差，還存在虛假宣傳和難以退款等問題。

    北京市道可特律師事務(wù)所高級合伙人喬兆姝律師表示，在電視節(jié)目中播放證券類廣告，如對服務(wù)能力進(jìn)行虛假、夸張、誤導(dǎo)性的宣傳，或者以虛假、誤導(dǎo)性的話術(shù)進(jìn)行營銷，不僅違反有關(guān)證券投資咨詢監(jiān)管規(guī)定，更可能涉及民、刑事法律責(zé)任。相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)引以為戒，切實加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，嚴(yán)格規(guī)范相關(guān)宣傳行為。

    證券業(yè)傳播環(huán)境管理日益加強(qiáng)

    今年下半年以來，各監(jiān)管部門陸續(xù)積極展開聯(lián)合行動，“嚴(yán)管控、強(qiáng)規(guī)范”的證券業(yè)傳播環(huán)境趨勢日益清晰。

    8月下旬，國家網(wǎng)信辦公告顯示，會同多部門督促指導(dǎo)主要商業(yè)網(wǎng)站平臺對照專項整治要求，集中清理一批違規(guī)發(fā)布財經(jīng)類信息，依法依規(guī)嚴(yán)處一批問題嚴(yán)重的網(wǎng)站平臺，封禁關(guān)停一批充當(dāng)“黑嘴”、敲詐勒索、社會反映強(qiáng)烈的“自媒體”賬號。

    9月上旬，上海證監(jiān)局發(fā)布公告稱，聯(lián)合上海網(wǎng)信辦開展涉非法證券期貨活動網(wǎng)絡(luò)信息專項整治工作。專項整治期間，屬地主要網(wǎng)站查刪攔截有害信息1.7萬余條，下架音視頻專輯、節(jié)目3187個，處置違法違規(guī)賬號8000余個，關(guān)閉直播間53個，堅決遏制各類違法違規(guī)信息傳播，有效凈化網(wǎng)絡(luò)生態(tài)環(huán)境。

    此外，上海證監(jiān)局還在公告中表示，與上海網(wǎng)信辦將繼續(xù)加強(qiáng)信息監(jiān)測和輿論引導(dǎo)，持續(xù)清理互聯(lián)網(wǎng)非法證券期貨活動信息，充分發(fā)揮典型案件查處的警示教育作用，不斷規(guī)范轄區(qū)市場網(wǎng)絡(luò)信息傳播秩序，更好地維護(hù)投資者利益，營造良好市場環(huán)境。

    與此同時，針對證券從業(yè)人員自媒體展業(yè)的相關(guān)規(guī)定業(yè)正在日趨規(guī)范化，各項相關(guān)規(guī)定先后出臺。

    10月中旬，上海證監(jiān)局向轄區(qū)券商下發(fā)《關(guān)于規(guī)范證券從業(yè)人員利用自媒體工具開展業(yè)務(wù)活動的通知》，要求轄區(qū)內(nèi)券商完善內(nèi)部管理，嚴(yán)格規(guī)范員工自媒體展業(yè)行為；優(yōu)化監(jiān)控方式，有效發(fā)揮日常監(jiān)控作用；加強(qiáng)合規(guī)管理，提高合規(guī)執(zhí)業(yè)教育；同時，定期開展自查自糾，嚴(yán)格落實責(zé)任追究。