本報(bào)見(jiàn)習(xí)記者 劉偉杰

    近日，中證中小投資者服務(wù)中心（簡(jiǎn)稱投服中心）提起的廣東超華科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱超華科技）支持訴訟案部分投資者二審獲廣東省高級(jí)人民法院（以下簡(jiǎn)稱廣東高院）勝訴判決，10名投資者成功獲賠。

    公開(kāi)征集支持訴訟

    2017年12月15日，超華科技、梁健鋒和王旭東三責(zé)任主體因信息披露違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局行政處罰（〔2017〕14號(hào)）。2018年2月23日，投服中心公開(kāi)征集，支持受損投資者向梁健鋒（董事長(zhǎng)、總裁）、王旭東（副總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）及超華科技提起索賠訴訟，旨在加大違法成本，敦促上市公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行信息披露。至2018年3月9日征集期滿，共205位投資者申請(qǐng)，投服中心于2018年6月份提交首批立案申請(qǐng)。

    此次收到二審判決并獲賠的10名投資者于2018年9月份首次開(kāi)庭。2019年4月份，廣州市中級(jí)人民法院一審判決超華科技賠償原告投資者投資差額損失、傭金、印花稅和利息共計(jì)24.92萬(wàn)元，被告梁健鋒、王旭東承擔(dān)連帶清償責(zé)任。一審判決后，三被告提起上訴。廣東高院二審判決駁回上訴，維持原判。經(jīng)公益律師協(xié)調(diào)，10名投資者受償金額已全部賠付到賬。

    截至目前，除上述10名投資者獲二審判決之外，公開(kāi)征集投資者中非適格投資者11人，明確表示放棄參與支持訴訟、不配合訴訟準(zhǔn)備工作或無(wú)法取得聯(lián)系的共29人。其余165人中，54人和解，和解總金額81.54萬(wàn)元；35人已獲一審勝訴判決，獲賠金額143.10萬(wàn)元；剩余66名投資者因被告明確表示不再和解繼續(xù)啟動(dòng)訴訟程序。

    推動(dòng)落實(shí)證券群體性訴訟機(jī)制

    截至2019年12月底，投服中心共提起支持訴訟24起，股東訴訟1起。支持訴訟訴求總金額1.14億元，獲賠總?cè)藬?shù)為534人，總金額約5434萬(wàn)元。損失核定涉及8地9家法院、14家上市公司、超3000名投資者損失計(jì)算，涉及金額約3.6億元。

    證監(jiān)會(huì)副主席閻慶民曾在2019年的“5·15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”講話時(shí)提出，完善中小投資者的司法救濟(jì)模式是監(jiān)管、立法、司法、公益機(jī)構(gòu)等社會(huì)各界的共同責(zé)任。

    投服中心表示，在辦理本案過(guò)程中，以“追首惡”為原則，與公益律師共同努力，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。新修訂的證券法即將正式施行，投服中心未來(lái)將進(jìn)一步發(fā)揮示范引領(lǐng)作用，以代表人訴訟為切入點(diǎn)，推動(dòng)落實(shí)證券群體性訴訟機(jī)制，完善“投服模式”，破解中小投資者維權(quán)的現(xiàn)實(shí)難題。

（編輯 白寶玉）