中證中小投資者服務中心（以下簡稱中證投服中心）作為證監(jiān)會直屬的法定投資者保護機構(gòu)，堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，牢牢把握投保工作政治性、人民性，不斷探索投資者保護業(yè)務的新實踐。為加強投資者保護領域研究，凝聚社會各方智慧，共同推進有機立體的投資者保護體系的健全完善，中證投服中心即日起啟動第9期課題研究申報工作，現(xiàn)將具體事項通知如下。

    一、課題選題和研究內(nèi)容

    （一）推動適用證券糾紛普通代表人訴訟相關問題研究

    新證券法第95條第2款規(guī)定了證券糾紛普通代表人訴訟，《最高人民法院關于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規(guī)定》對普通代表人訴訟制度進行了詳細規(guī)定。但實踐中，證券糾紛普通代表人訴訟適用案例較少，該項制度規(guī)則在提升中小投資者民事維權(quán)質(zhì)效方面尚未充分發(fā)揮應有功效。課題力求系統(tǒng)梳理證券糾紛普通代表人訴訟適用現(xiàn)狀，分析其適用少的深層動因，剖析普通代表人訴訟與“示范判決+訴調(diào)對接”、特別代表人訴訟等機制之間的關系，并就優(yōu)化程序、提升激勵、機制協(xié)同以及完善制度等方面提出意見建議，推動證券糾紛普通代表人訴訟更多更好適用。

    （二）強化證券期貨糾紛行業(yè)調(diào)解功能優(yōu)化研究

    為踐行新時代“楓橋經(jīng)驗”，推動矛盾及時化解，勞動爭議、住建、知識產(chǎn)權(quán)、金融消費、證券期貨等領域積極探索糾紛多元化解機制，行業(yè)調(diào)解組織、律師調(diào)解及人民調(diào)解委員會等發(fā)揮了積極作用。當前，資本市場各主體之間的矛盾糾紛呈現(xiàn)出類型多樣、專業(yè)性強、涉及面廣、解決難度大等特點，有必要進一步強化證券期貨行業(yè)調(diào)解功能。課題力求調(diào)研評估證券期貨行業(yè)調(diào)解現(xiàn)狀效果，深入分析借鑒其他領域行業(yè)調(diào)解組織的有效經(jīng)驗及典型案例等，研究優(yōu)化證券期貨行業(yè)調(diào)解機制建設、調(diào)解組織管理、調(diào)解隊伍建設，剖析訴調(diào)對接機制實施中的重點、難點問題，針對性提出證券期貨行業(yè)調(diào)解工作質(zhì)效提升的相關建議。

    二、課題基本要求

    1.課題研究周期為半年，研究報告完整版字數(shù)一般在5萬字左右。

    2.課題須結(jié)合資本市場投資者保護工作和中證投服中心的實際業(yè)務需求開展研究，注重研究成果落地轉(zhuǎn)化的可行性、實操性。

    3.研究成果須保證內(nèi)容的原創(chuàng)性，通過學術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)總文字復制比不超過20%，且分析和結(jié)論部分不允許復制，不得侵犯任何第三方的知識產(chǎn)權(quán)或其他權(quán)利，須符合國家有關保密規(guī)定和有關行業(yè)政策。

    三、研究進度安排

    1.課題申報截止時間為6月23日24時。

    2.6月，評選確定課題承接方。

    3.7月，組織開題評審，課題承接方根據(jù)開題評審意見修改完善研究提綱。

    3.9月，課題承接方提交中期研究進展報告，組織中期評審。

    4.11月，課題承接方提交研究報告初稿，組織結(jié)題評審。課題承接方根據(jù)結(jié)題評審意見修改完善研究報告，提交研究報告完整版和精簡版（1萬字左右）。

    上述時間安排，根據(jù)實施情況，可適當酌情調(diào)整。

    四、課題經(jīng)費

    每個課題研究經(jīng)費為8萬元。課題研究經(jīng)費分兩期支付，首期課題經(jīng)費4萬元于簽訂課題研究合作協(xié)議后支付；第二期課題經(jīng)費于結(jié)題評審合格并修改定稿后支付，中期或結(jié)題評審不合格的不予支付。

    五、申報條件與方式

    1.申報單位包括司法機關、證監(jiān)會系統(tǒng)單位、高校、科研院所、中介機構(gòu)等各類組織，不接受個人名義的申報。

    2.申報單位可以從上述選題中選擇多個進行申報，但1個申報單位只能承擔1個課題。同一家高校等單位的同一下屬院所最多承擔1個課題。可單獨申報，也可自主選擇合作方聯(lián)合申報。聯(lián)合申報的，須在課題申報書的封面上寫明所有單位并加蓋各單位公章，課題負責人所在單位人員不少于課題組成員的一半。申報單位不得自擬題目。

    3.申報單位應保證課題組成員符合以下條件：（1）具有從事相關研究或?qū)崉展ぷ鞯慕?jīng)歷；（2）具有較強的科研能力；（3）有充足的時間從事課題研究工作。

    4.請申報單位點擊附件下載填寫《中證中小投資者服務中心課題申報書》，并將課題組成員前期相關的研究成果附后。

    5.請申報單位于截止時間之前將封面加蓋公章的紙質(zhì)版申報書一式五份密封郵寄至上海市浦東新區(qū)楊高南路288號上海金融交易廣場中證中小投資者服務中心，并將物流單號發(fā)送至聯(lián)系郵箱。聯(lián)系郵箱不接收電子版課題申報材料。

    六、聯(lián)系方式

    地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路288號中證中小投資者服務中心

    聯(lián)系人：李老師

    聯(lián)系郵箱：ktyj@isc.com.cn

    聯(lián)系電話：021-51916152

    中證中小投資者服務中心

    2025年5月9日

    附件： 中證中小投資者服務中心課題申報書.docx