中證中小投資者服務(wù)中心（以下簡稱中證投服中心）作為證監(jiān)會(huì)直屬的法定投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，牢牢把握投保工作政治性、人民性，不斷探索投資者保護(hù)業(yè)務(wù)的新實(shí)踐。為加強(qiáng)投資者保護(hù)領(lǐng)域研究，凝聚社會(huì)各方智慧，共同推進(jìn)有機(jī)立體的投資者保護(hù)體系的健全完善，中證投服中心即日起啟動(dòng)第9期課題研究申報(bào)工作，現(xiàn)將具體事項(xiàng)通知如下。

    一、課題選題和研究內(nèi)容

    （一）推動(dòng)適用證券糾紛普通代表人訴訟相關(guān)問題研究

    新證券法第95條第2款規(guī)定了證券糾紛普通代表人訴訟，《最高人民法院關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規(guī)定》對(duì)普通代表人訴訟制度進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。但實(shí)踐中，證券糾紛普通代表人訴訟適用案例較少，該項(xiàng)制度規(guī)則在提升中小投資者民事維權(quán)質(zhì)效方面尚未充分發(fā)揮應(yīng)有功效。課題力求系統(tǒng)梳理證券糾紛普通代表人訴訟適用現(xiàn)狀，分析其適用少的深層動(dòng)因，剖析普通代表人訴訟與“示范判決+訴調(diào)對(duì)接”、特別代表人訴訟等機(jī)制之間的關(guān)系，并就優(yōu)化程序、提升激勵(lì)、機(jī)制協(xié)同以及完善制度等方面提出意見建議，推動(dòng)證券糾紛普通代表人訴訟更多更好適用。

    （二）強(qiáng)化證券期貨糾紛行業(yè)調(diào)解功能優(yōu)化研究

    為踐行新時(shí)代“楓橋經(jīng)驗(yàn)”，推動(dòng)矛盾及時(shí)化解，勞動(dòng)爭議、住建、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、金融消費(fèi)、證券期貨等領(lǐng)域積極探索糾紛多元化解機(jī)制，行業(yè)調(diào)解組織、律師調(diào)解及人民調(diào)解委員會(huì)等發(fā)揮了積極作用。當(dāng)前，資本市場各主體之間的矛盾糾紛呈現(xiàn)出類型多樣、專業(yè)性強(qiáng)、涉及面廣、解決難度大等特點(diǎn)，有必要進(jìn)一步強(qiáng)化證券期貨行業(yè)調(diào)解功能。課題力求調(diào)研評(píng)估證券期貨行業(yè)調(diào)解現(xiàn)狀效果，深入分析借鑒其他領(lǐng)域行業(yè)調(diào)解組織的有效經(jīng)驗(yàn)及典型案例等，研究優(yōu)化證券期貨行業(yè)調(diào)解機(jī)制建設(shè)、調(diào)解組織管理、調(diào)解隊(duì)伍建設(shè)，剖析訴調(diào)對(duì)接機(jī)制實(shí)施中的重點(diǎn)、難點(diǎn)問題，針對(duì)性提出證券期貨行業(yè)調(diào)解工作質(zhì)效提升的相關(guān)建議。

    二、課題基本要求

    1.課題研究周期為半年，研究報(bào)告完整版字?jǐn)?shù)一般在5萬字左右。

    2.課題須結(jié)合資本市場投資者保護(hù)工作和中證投服中心的實(shí)際業(yè)務(wù)需求開展研究，注重研究成果落地轉(zhuǎn)化的可行性、實(shí)操性。

    3.研究成果須保證內(nèi)容的原創(chuàng)性，通過學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)總文字復(fù)制比不超過20%，且分析和結(jié)論部分不允許復(fù)制，不得侵犯任何第三方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或其他權(quán)利，須符合國家有關(guān)保密規(guī)定和有關(guān)行業(yè)政策。

    三、研究進(jìn)度安排

    1.課題申報(bào)截止時(shí)間為6月23日24時(shí)。

    2.6月，評(píng)選確定課題承接方。

    3.7月，組織開題評(píng)審，課題承接方根據(jù)開題評(píng)審意見修改完善研究提綱。

    3.9月，課題承接方提交中期研究進(jìn)展報(bào)告，組織中期評(píng)審。

    4.11月，課題承接方提交研究報(bào)告初稿，組織結(jié)題評(píng)審。課題承接方根據(jù)結(jié)題評(píng)審意見修改完善研究報(bào)告，提交研究報(bào)告完整版和精簡版（1萬字左右）。

    上述時(shí)間安排，根據(jù)實(shí)施情況，可適當(dāng)酌情調(diào)整。

    四、課題經(jīng)費(fèi)

    每個(gè)課題研究經(jīng)費(fèi)為8萬元。課題研究經(jīng)費(fèi)分兩期支付，首期課題經(jīng)費(fèi)4萬元于簽訂課題研究合作協(xié)議后支付；第二期課題經(jīng)費(fèi)于結(jié)題評(píng)審合格并修改定稿后支付，中期或結(jié)題評(píng)審不合格的不予支付。

    五、申報(bào)條件與方式

    1.申報(bào)單位包括司法機(jī)關(guān)、證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)單位、高校、科研院所、中介機(jī)構(gòu)等各類組織，不接受個(gè)人名義的申報(bào)。

    2.申報(bào)單位可以從上述選題中選擇多個(gè)進(jìn)行申報(bào)，但1個(gè)申報(bào)單位只能承擔(dān)1個(gè)課題。同一家高校等單位的同一下屬院所最多承擔(dān)1個(gè)課題?？蓡为?dú)申報(bào)，也可自主選擇合作方聯(lián)合申報(bào)。聯(lián)合申報(bào)的，須在課題申報(bào)書的封面上寫明所有單位并加蓋各單位公章，課題負(fù)責(zé)人所在單位人員不少于課題組成員的一半。申報(bào)單位不得自擬題目。

    3.申報(bào)單位應(yīng)保證課題組成員符合以下條件：（1）具有從事相關(guān)研究或?qū)崉?wù)工作的經(jīng)歷；（2）具有較強(qiáng)的科研能力；（3）有充足的時(shí)間從事課題研究工作。

    4.請(qǐng)申報(bào)單位點(diǎn)擊附件下載填寫《中證中小投資者服務(wù)中心課題申報(bào)書》，并將課題組成員前期相關(guān)的研究成果附后。

    5.請(qǐng)申報(bào)單位于截止時(shí)間之前將封面加蓋公章的紙質(zhì)版申報(bào)書一式五份密封郵寄至上海市浦東新區(qū)楊高南路288號(hào)上海金融交易廣場中證中小投資者服務(wù)中心，并將物流單號(hào)發(fā)送至聯(lián)系郵箱。聯(lián)系郵箱不接收電子版課題申報(bào)材料。

    六、聯(lián)系方式

    地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路288號(hào)中證中小投資者服務(wù)中心

    聯(lián)系人：李老師

    聯(lián)系郵箱：ktyj@isc.com.cn

    聯(lián)系電話：021-51916152

    中證中小投資者服務(wù)中心

    2025年5月9日

    附件： 中證中小投資者服務(wù)中心課題申報(bào)書.docx