認(rèn)購金額和份額的確定方法

    （1）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購。通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的投資人，認(rèn)購以基金份額申請。認(rèn)購傭金、認(rèn)購金額和利息折算的份額的計算公式為：

    認(rèn)購傭金＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×傭金比率

    （若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購傭金＝固定費(fèi)用）

    認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×（1＋傭金比率）

    （若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額＋固定費(fèi)用）

    利息折算的份額＝利息/認(rèn)購價格

    認(rèn)購傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)向投資人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購傭金。

    網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購款項在基金募集期產(chǎn)生的利息將折算為基金份額，歸投資人所有，利息折算的份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。利息折算的份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計入基金財產(chǎn)。

    （2）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購。通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的投資人，認(rèn)購以基金份額申請，認(rèn)購費(fèi)用、認(rèn)購金額和利息折算的份額的計算公式為：

    認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×認(rèn)購費(fèi)率

    （若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購費(fèi)用＝固定費(fèi)用）

    認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×（1＋認(rèn)購費(fèi)率）

    （若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額＋固定費(fèi)用）

    利息折算的份額＝利息/認(rèn)購價格

    認(rèn)購費(fèi)用由基金管理人向投資人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購費(fèi)用。

    網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購款項在基金募集期產(chǎn)生的利息將折算為基金份額，歸投資人所有，利息折算的份額，以基金管理人的記錄為準(zhǔn)。利息折算的份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計入基金財產(chǎn)。

    （3）網(wǎng)下股票認(rèn)購。網(wǎng)下股票認(rèn)購的認(rèn)購份額計算公式為：

    認(rèn)購份額＝（第i只股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日的均價×有效認(rèn)購數(shù)量）／基金份額發(fā)售面值

    其中：i代表投資人提交認(rèn)購申請的第i只股票，如投資人僅提交了1只股票的申請，則i＝1。

    “第i只股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日的均價”由基金管理人根據(jù)證券交易所的當(dāng)日行情數(shù)據(jù)，以該股票的總成交金額除以總成交股數(shù)計算，以四舍五入的方法保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位。若該股票在當(dāng)日停牌或無成交，則以同樣方法計算最近一個交易日的均價作為計算價格。若某只股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日至登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行股票過戶日的凍結(jié)期間發(fā)生了除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等權(quán)益變動，基金管理人將對該股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日的均價進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

    “有效認(rèn)購數(shù)量”是指由基金管理人確認(rèn)的并由登記機(jī)構(gòu)完成清算交收的股票股數(shù)。其中，對于經(jīng)公告限制認(rèn)購規(guī)模的個股，基金管理人可確認(rèn)認(rèn)購數(shù)量上限；若某一股票在股票認(rèn)購日至登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行股票過戶日的凍結(jié)期間發(fā)生司法執(zhí)行，則基金管理人將根據(jù)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的實(shí)際過戶數(shù)據(jù)對投資者的有效認(rèn)購數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

    選自深圳證券交易所基金管理部編著的《深交所ETF投資問答》（中國財政經(jīng)濟(jì)出版社2024年版）

（編輯 屈珂薇）