本報記者 李喬宇

    5月15日，由《證券日報》社與中證中小投資者服務(wù)中心主辦，北京、天津、河北、深圳四地證監(jiān)局聯(lián)合主辦，中信建投證券、渤海證券、財達(dá)證券和第一創(chuàng)業(yè)證券協(xié)辦的第四屆“5·19中小投資者保護宣傳周”活動正式啟動。

    北京證監(jiān)局黨委委員、副局長余輝在此次活動中強調(diào)，投資者保護是資本市場一項重大的、復(fù)雜的、基礎(chǔ)的系統(tǒng)性工程，與法律制度、企業(yè)發(fā)展、社會環(huán)境等息息相關(guān)，與證券發(fā)行、市場交易、稽查執(zhí)法等環(huán)節(jié)唇齒相連。

    余輝表示，為了切實保護投資者權(quán)益，北京證監(jiān)局著力構(gòu)建了一套行之有效的投資者保護體系。

    第一，大力開展投資者教育。北京證監(jiān)局瞄準(zhǔn)轄區(qū)投資者特點，創(chuàng)新方式方法，充分挖掘整合轄區(qū)16家投教基地資源，搭建“內(nèi)容+渠道”投教宣傳格局，打造“北京投教矩陣”品牌；2021年轄區(qū)各類投資者教育專項活動參與人次累計7.08億，媒體報道2.38萬篇，投資者滿意度為96%。另外，北京局還注重培養(yǎng)未來的資本市場高素質(zhì)投資者，積極推動投教納入國民教育體系，先后與國內(nèi)9所大學(xué)院校簽署合作備忘錄，促成投教基地在各類院校開設(shè)29門課程。

    第二，提高上市公司質(zhì)量。北京證監(jiān)局認(rèn)真貫徹落實國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》，積極牽頭起草配套政策，力推北京市政府出臺《關(guān)于進一步推動提高北京上市公司質(zhì)量的若干措施》；同時深入開展公司治理專項行動，夯實公司規(guī)范發(fā)展根基，督促上市公司提高業(yè)績說明會召開質(zhì)量，增強中小投資者的“獲得感”；高度重視政策傳達(dá)，及時開展培訓(xùn)工作；加強上市公司持續(xù)監(jiān)管、分類監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管；全面落實“零容忍”理念，暢通資本市場出口。2019年以來，北京轄區(qū)7家上市公司陸續(xù)退市，實現(xiàn)應(yīng)退盡退、退得下、退得穩(wěn)。

    第三，壓實機構(gòu)主體責(zé)任。北京證監(jiān)局從嚴(yán)監(jiān)管，要求各機構(gòu)完善內(nèi)部控制，強化風(fēng)險意識，堅守勤勉底線，提高履職水平，充分發(fā)揮“看門人”作用。2021年對轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)開展現(xiàn)場檢查49家次，對7家機構(gòu)、10名責(zé)任人采取監(jiān)管措施。對私募基金開展大規(guī)模風(fēng)險排查1547家次，單獨或聯(lián)合各區(qū)對500余家私募機構(gòu)開展專項檢查，對35家私募機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，對51家私募機構(gòu)出具監(jiān)管提示函。

    第四，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為。北京證監(jiān)局嚴(yán)格落實“零容忍”要求，持續(xù)加大對資本市場違法行為執(zhí)法力度，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為，持續(xù)凈化資本布場環(huán)境。2021年查辦信息披露違規(guī)、內(nèi)幕交易、市場操縱等各類案件36件。全年作出行政處罰決定書32份，罰沒款金額6533萬元；市場禁入決定書5份，市場禁入8名當(dāng)事人，其中2人處以終身禁入。

    第五，暢通投資者維權(quán)渠道建設(shè)。北京證監(jiān)局一方面建立健全有機銜接、協(xié)調(diào)聯(lián)動、高效便民的訴調(diào)對接工作機制，與北京金融法院、中證法律服務(wù)中心簽署《訴調(diào)對接合作協(xié)議》。指導(dǎo)轄區(qū)調(diào)解組織積極開展調(diào)解工作，2021年共調(diào)解成功38件，和解金額548.32萬元。另一方面推動證券糾紛普通代表人訴訟案件落地北京，北京金融法院去年正式受理11名投資者訴樂視網(wǎng)、賈躍亭等22名被吿的證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件。此外持續(xù)落實“首訪化解”和接訪接電“四字訣”，全年428次接訪中，首訪化解率達(dá)60%，占接訪總量24%;2021年轄區(qū)投訴者訴求總量4995件，同比減少1551件，壓降比例24%，風(fēng)險矛盾化解效果顯著。

    余輝表示，下一步，北京局將繼續(xù)認(rèn)真貫徹落實證監(jiān)會決策部署，進一步發(fā)展投資者教育，引導(dǎo)投資者建立理性投資、價值投資的理念；進一步壓實機構(gòu)主體責(zé)任，督促機構(gòu)加強內(nèi)部控制，不斷提高執(zhí)業(yè)能力和合規(guī)水平；進一步提高上市公司質(zhì)量，營造“良幣驅(qū)逐劣幣”的市場環(huán)境和法治環(huán)境，始終暢通“出口關(guān)”，形成有進有出、優(yōu)勝劣汰的市場生態(tài)；進一步落實“零容忍”要求，堅持一案多查，依法嚴(yán)肅查處欺詐發(fā)行、虛假信息披露、惡意轉(zhuǎn)移資產(chǎn)、挪用發(fā)行資金等債券市場違法違規(guī)行為，嚴(yán)厲打擊惡意“逃廢債”行為，堅決維護市場公平和秩序；進一步暢通投資者維權(quán)渠道。健全證券期貨糾紛多元化解體系，加強與地方法院的溝通協(xié)調(diào)，推動轄區(qū)調(diào)解組織做大做強，推進代表人訴訟制度在北京轄區(qū)常態(tài)化執(zhí)行。

（編輯 孫倩）