本報(bào)記者 李立平 見(jiàn)習(xí)記者 吳曉璐

    “投資者是資本市場(chǎng)發(fā)展之本，尊重投資者、敬畏投資者、保護(hù)投資者，是資本市場(chǎng)踐行以人民為中心發(fā)展思想的具體體現(xiàn)，也是證券監(jiān)管部門的根本監(jiān)管使命。”5月15日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉辦2020年“5·15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”活動(dòng)上，證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿如是說(shuō)，他表示，一年來(lái)，證監(jiān)會(huì)在加強(qiáng)投資者保護(hù)的組織領(lǐng)導(dǎo)，推進(jìn)訴訟維權(quán)機(jī)制創(chuàng)新，夯實(shí)法律基礎(chǔ)，推動(dòng)將投資者教育納入國(guó)民教育體系等方面開(kāi)展了大量卓有成效的工作，取得積極成果。

    5月15日，此次投資者保護(hù)宣傳日主題為“心系投資者攜手共行動(dòng)——學(xué)習(xí)貫徹新證券法，保護(hù)投資者合法權(quán)益”。當(dāng)天，青海證監(jiān)局組織轄區(qū)市場(chǎng)主體和投資者代表參加了視頻會(huì)議。

    多方話“投保”

    青海證監(jiān)局表示，將進(jìn)一步深入學(xué)習(xí)易會(huì)滿主席講話精神，持續(xù)開(kāi)展好投資者保護(hù)教育宣傳，穩(wěn)步推進(jìn)轄區(qū)投保各項(xiàng)工作。一要敦促上市公司著力提高質(zhì)量，規(guī)范公司運(yùn)作。上市公司要依法依規(guī)保障投資者行使各項(xiàng)股東權(quán)利，加強(qiáng)與投資者的溝通，積極履行社會(huì)責(zé)任，服務(wù)好國(guó)家戰(zhàn)略和人民利益，對(duì)投資者負(fù)責(zé)；二要著力強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)盡責(zé)歸位，壓實(shí)“看門人”責(zé)任。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等各類中介機(jī)構(gòu)，要嚴(yán)格落實(shí)客戶服務(wù)和管理、投資者保護(hù)的基本職責(zé)，強(qiáng)化投資者適當(dāng)性管理，依法依規(guī)及時(shí)妥善解決投資者訴求；三要嚴(yán)厲打擊資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為。嚴(yán)格落實(shí)新證券法有關(guān)投資者保護(hù)的制度安排，支持配合加強(qiáng)投資者權(quán)益救濟(jì)，充分運(yùn)用“示范判決+糾紛調(diào)解”、小額速調(diào)等機(jī)制多元化解糾紛。同時(shí)，對(duì)于違法違規(guī)行為保持“零容忍”，加強(qiáng)稽查和核查工作，凈化市場(chǎng)生態(tài)，進(jìn)一步取信于投資者。

    “今天青海證監(jiān)局組織轄區(qū)內(nèi)的上市公司、證券期貨機(jī)構(gòu)、投資者共同參與了全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日，這個(gè)活動(dòng)非常好。”正平股份董秘馬富昕對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，投資者保護(hù)工作是一個(gè)系統(tǒng)工程，需要監(jiān)管部門、上市公司、中介機(jī)構(gòu)等多方面參與的一項(xiàng)大工程。今年新證券法的實(shí)施，完善了投資者保護(hù)制度。資本市場(chǎng)已經(jīng)形成了一整套投資者保護(hù)體系。

    “打鐵還需自身硬。對(duì)于上市公司而言，首先要加強(qiáng)公司的治理，規(guī)范企業(yè)行為。”馬富昕表示，公司一直將投資者保護(hù)工作作為一項(xiàng)重點(diǎn)工作，首先設(shè)立專門崗位，由專職人員接聽(tīng)投資者熱線電話；第二是及時(shí)、準(zhǔn)確、完整進(jìn)行信息披露，保障所有投資者的公平知情權(quán)；第三，近兩年公司組織了多次投資者走進(jìn)上市公司活動(dòng)（線上和線下），讓投資者更加了解上市公司；第四，從上市以來(lái)公司堅(jiān)持現(xiàn)金分紅。

    作為證券公司一名一線工作人員，華龍證券西寧西大街證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理劉宏波對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，日常打交道最多的就是中小投資者，從自身工作來(lái)看，要做到對(duì)中小投資者的權(quán)益保護(hù)，就是要把適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品賣給適當(dāng)?shù)目蛻簟?ldquo;今年新證券法的實(shí)施，加大了市場(chǎng)各方主體的約束，切實(shí)保護(hù)了投資者權(quán)益。尤其是加大了對(duì)財(cái)務(wù)造假等違法違規(guī)行為的處罰力度，以及加強(qiáng)對(duì)投資者的保護(hù)，讓投資者維權(quán)更容易。”

    “作為投教基地，我們將借新證券法實(shí)施的契機(jī)，盡力對(duì)能輻射到的投資者普及法律知識(shí)，即如何維護(hù)自身合法權(quán)益。如上市公司信披出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，投資者如何通過(guò)司法途徑追責(zé)等。”劉宏波表示。

    做投資者尊敬的上市公司

    在當(dāng)天，青海證監(jiān)局還舉辦了《誠(chéng)實(shí)守信做受尊敬的上市公司承諾書》簽約儀式。西部礦業(yè)董秘陳斌作為上市公司代表上臺(tái)簽署承諾書。

    “參加投資者保護(hù)活動(dòng)，聽(tīng)了易主席的講話，受益良多。今天代表青海轄區(qū)的上市公司簽署了《誠(chéng)實(shí)守信做受尊敬的上市公司承諾書》，倍受鼓舞，也感覺(jué)責(zé)任重大。”陳斌告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者。

    陳斌表示，做一個(gè)受投資者尊敬的上市公司，要做到“四個(gè)敬畏”，以后將從以下幾個(gè)方面繼續(xù)努力：第一，要肩負(fù)起規(guī)范發(fā)展、提高質(zhì)量的主體責(zé)任；第二，要把握機(jī)遇，迎接挑戰(zhàn)，穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，誠(chéng)實(shí)守信，嚴(yán)格按資本市場(chǎng)的規(guī)律辦事；第三，尊重投資者，敬畏投資者，回報(bào)投資者，尊重和保障投資者的合法權(quán)益；第四，公司股東實(shí)際控制人以及董監(jiān)高，也將依照法律法規(guī)行使權(quán)利，履行義務(wù)，持續(xù)學(xué)習(xí)不斷提高履職能力，忠實(shí)勤勉，審慎履職。

    馬富昕表示，做一個(gè)讓投資者尊敬的上市公司，首先要對(duì)所有投資者一視同仁，公司信披做到真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、公平、易懂，充分保證投資者知情權(quán)；還要回報(bào)投資者，努力提升公司業(yè)績(jī)，不斷完善公司現(xiàn)金分紅政策，在符合條件的情況下堅(jiān)持現(xiàn)金分紅；增加與投資者的線上線下互動(dòng)，如通過(guò)交易所互動(dòng)平臺(tái)、線上業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、組織投資者實(shí)地走進(jìn)企業(yè)等活動(dòng)，與投資者保持充分溝通。