本報記者 齊曉雯

    隨著新疆資本市場的發(fā)展壯大，資本市場違法違規(guī)行為也時有發(fā)生。近年來，新疆證監(jiān)局按照中國證監(jiān)會關于稽查執(zhí)法工作的部署要求，在證監(jiān)會稽查局的指導下，嚴厲打擊轄區(qū)資本市場各類違法違規(guī)行為，持續(xù)凈化市場生態(tài)，取得了良好的法律效果、社會效果和市場效果。

    案情趨于復雜

    2016年至2019年10月，新疆證監(jiān)局共查辦轄區(qū)上市公司信息披露違法案件6起，已經(jīng)追責的對象涉及上市公司董監(jiān)高、實際控制人24人次。內幕交易案件7起，處罰當事人13人。短線交易案件2起，處罰當事人2人。以上案件中，移送公安機關2起。

    查辦的案件復雜程度呈上升趨勢，部分案件涉案主體集體化、職業(yè)化特點突出，在資金、操作方面人為設計痕跡明顯。橫向看，個別案件的疑難性在全國范圍內都十分突出，產(chǎn)生的一些問題無先例可循。隨著轄區(qū)資本市場的發(fā)展完善，社會公眾對案件查辦的關注度顯著增加。如新疆證監(jiān)局查辦的上市公司信息披露違法違規(guī)案、戴某等上市公司高管內幕交易和短線交易案，引起了社會的廣泛關注。

    快查快辦有效遏制違規(guī)

    針對違法違規(guī)案件，新疆證監(jiān)局認真履行證券期貨市場稽查執(zhí)法職能，在及時回應市場各方廣泛關注的同時，堅持案件快查快辦，著力提高執(zhí)法效能，已形成“打擊有重點、行動有速度、案件有結果、執(zhí)法有威懾”的稽查執(zhí)法新特點。比如在辦理一家上市公司信息披露違法違規(guī)案中，40天即調查完結移送審理。對另一家上市公司從立案調查到作出行政處罰共計90天。案件查辦針對性強，時效性高，有效遏制了違法行為。

    在具體執(zhí)行過程中，新疆證監(jiān)局執(zhí)法從嚴，嚴懲違法行為人。對于已經(jīng)做出行政處罰的案件，新疆證監(jiān)局積極執(zhí)行行政處罰決定，督促違法行為人按期繳納罰款，承受代價；對受到處罰但未如期繳納罰款的人員，將其列入全國失信人員名單，并與司法部門積極協(xié)商溝通，推動強制執(zhí)行；對于涉嫌犯罪的，及時移送公安機關追究刑事責任。

    推動執(zhí)法規(guī)范

    2016年以來，新疆證監(jiān)局完善稽查執(zhí)法相關制度指引數(shù)十項，內容涵蓋違法違規(guī)線索處理，案件立案啟動、復核、調查，執(zhí)法文書送達、檔案管理流程，執(zhí)法紀律要求等內容，著力實現(xiàn)依法公正文明辦案，確保查處的案件在實體和程序上都能經(jīng)受起檢驗，以推動執(zhí)法規(guī)范化，維護資本市場法治生態(tài)環(huán)境。

    近年來，受市場融資環(huán)境變化、高比例股份質押等因素影響，新疆轄區(qū)部分上市公司控股股東、實際控制人資金周轉出現(xiàn)困難，信用風險逐漸增大，違規(guī)占用上市公司資金等行為有所抬頭。內幕信息知情人利用內幕信息交易股票的情況仍有發(fā)生，各類違法行為嚴重破壞著市場秩序。對此，新疆證監(jiān)局將堅決貫徹落實證監(jiān)會黨委關于稽查執(zhí)法工作的部署安排，堅持依法監(jiān)管、依法治市，不斷加大稽查執(zhí)法力度，嚴厲打擊內幕交易、虛假信披等違法違規(guī)行為，持續(xù)保持對各類違法違規(guī)的高壓態(tài)勢，堅決保護投資者合法權益，維護資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

（編輯 上官夢露）