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中信建投證券股份有限公司執(zhí)委丁建強:構(gòu)建投資者保護體系 深化投資者保護工作

2019-05-17 10:45  來源:證券日報網(wǎng)

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圖為中信建投證券股份有限公司執(zhí)委 丁建強

      感謝證券日報給我們這么一個機會,把中信建投的投資者教育工作做一個介紹。我演講的題目“構(gòu)建投資者保護體系,深化投資者保護工作”。分三部分內(nèi)容。

    一、我們公司投資者教育體系介紹。

    投教工作體系,剛才格平總在演講中談到,投資者教育工作在證券公司實施過程中,證券公司的組織,各項保證是一定要到位的,這些工作我們公司分為幾個角度,一是明確組織體系,由公司總部法律合規(guī)部統(tǒng)一領(lǐng)導全公司投資者教育工作,全面覆蓋投資者教育的方方面面。二是落實人力資源保障,公司設(shè)立投資者教育工作專崗、配備4名投資者保護專職人員,5名兼職人員,與公司各相關(guān)部門密切配合,與專門的外包創(chuàng)意設(shè)計團隊保持長期合作,形成有創(chuàng)造力、凝聚力、執(zhí)行力的團隊。三是落實經(jīng)費保障費用,每年都有投教工作專項費用預(yù)算與決算安排,總部、各分支機構(gòu)的投資者保護工作有專項費用支持;對投資者教育基地聯(lián)絡(luò)人、參訪人員引流及現(xiàn)場講解等工作還設(shè)有考核績效激勵,兩年來每年對投資者保護工作投入的總金額均超過700萬元。四是制定年度投資者保護工作計劃。根據(jù)年內(nèi)證券監(jiān)管工作重點,行業(yè)發(fā)育階段同時結(jié)合已經(jīng)發(fā)生的風險事件,前瞻性布置投資者保護工作。五是建立北京地區(qū)唯一的券商全國性投資者教育基地。六、強化投資者教育的過程化管理。在進行各類業(yè)務(wù)流程設(shè)計時,充分考慮投資者教育工作的要求,將投資者權(quán)責內(nèi)容設(shè)計進業(yè)務(wù)流程中,讓投資者知其然知其所以然,明確投資者的責任和義務(wù),明確自身的權(quán)利和責任,理解“買者自負”的具體實現(xiàn)節(jié)點,培養(yǎng)投資者的自我風險管理能力。七是進行有針對性的投教產(chǎn)品研發(fā)與推送。在創(chuàng)新產(chǎn)品方式上下大力氣,根據(jù)不同的產(chǎn)品、業(yè)務(wù)內(nèi)容,針對不同類型投資者,如老年人、年青學生等;采取投資者樂于接受、容易接受的方式進行投放,利用多媒體和新媒體方式,線上線下相結(jié)合,讓投資者便利地獲得教育服務(wù),滿足各類投資者的需求。這是我們在投教工作體系上的幾個保障。

    二、開展多樣化的投教活動。

    第一個,立足本業(yè),證券公司經(jīng)營的本業(yè)是給者做準確的產(chǎn)品推薦,設(shè)計好的產(chǎn)品,推送好的產(chǎn)品,我們嚴格落實《證券期貨投資者適當性管理辦法》,統(tǒng)籌資源,把了解你的客戶,了解你的產(chǎn)品做到實處,真正做到產(chǎn)品和客戶相匹配,這是我們經(jīng)營的本業(yè),也是我們投教工作中做的核心工作。作為券商,作為經(jīng)營者承擔社會責任的時候先把自己的本職工作做好。

    第二個,截止到5.19之前,我們統(tǒng)計了一下,實體投教基地共接待投資者超過1.5萬人,投放各類投教產(chǎn)品超過470種,原創(chuàng)的投教產(chǎn)品超過330種,各類投教產(chǎn)品印刷超過29萬份。組織活動,我們各類投資者教育活動超過1300場,覆蓋人次超過4.2萬人。助力“一帶一路”投資者教育活動,這個活動是中國經(jīng)濟外交的一個組成部分,埃及、阿塞拜疆等官員來中國的時候,我們講中國資本市場和中國投資者保護工作給官員們做一個講解,也是利用北京優(yōu)勢做的一項工作?;ブ狭Γ崎_證券經(jīng)營機構(gòu)與自律組織共建投資者教育基地新篇章。我們跟甘肅證券協(xié)會共建投資者教育基地,實現(xiàn)知識共享、業(yè)務(wù)管理產(chǎn)品共享,推送方式共享的活動組織現(xiàn)場。履行國民教育,跟北師大在高校進行投資者教育活動。有的放矢,加大投資者教育宣傳工作,推進中信建投證券投顧大講堂落地投資者教育基地。

    產(chǎn)品制作方面,與外部相關(guān)專業(yè)機構(gòu)合作,對產(chǎn)品設(shè)計方面下了一定的工夫。昨天深交所發(fā)表投教工作,《投資者微課堂》優(yōu)秀視頻評選,我們公司是唯一一個三個種類,9個視頻全部入圍的一家券商,產(chǎn)品是比較豐富的,在深交所層面得到認可。投教要延伸到每一個營業(yè)網(wǎng)點,在每個網(wǎng)點我們進行標準化投教園地標準規(guī)范,我們有統(tǒng)一管理,統(tǒng)一制作、統(tǒng)一發(fā)布。

    三、我們下一步主要工作。

    理清投資者教育工作脈絡(luò),繼續(xù)以促進業(yè)務(wù)開展,提升投資者專業(yè)技能為目標,做好投教工作。我們已經(jīng)做了幾項工作,第一,設(shè)計投資者教育工作問卷,我們跟深交所合作,搞了一個調(diào)查問卷,實際上對投資者教育工作者進行標準化的調(diào)查、了解和規(guī)范。第二,設(shè)計投資者問卷,真正投資者關(guān)切的,投資者服務(wù)中從券商的角度你應(yīng)該做什么。從投資者的角度看,我們設(shè)計問卷,像甘肅、陜西和深交所深度合作,對投資者進行問卷調(diào)查,有目標分層次對投資者進行產(chǎn)品設(shè)計和推送教育。

    產(chǎn)品設(shè)計方面我們會有針對性的加強投教產(chǎn)品設(shè)計,采取投資者喜聞樂見,有中國特色的方式設(shè)計,比如設(shè)計皮影戲,我們搞評書,以評書方式講解資本市場和資本市場各個產(chǎn)品,用老百姓聽得懂的語言來理解這個市場,理解各類產(chǎn)品。推進國民教育,中學、小學、大學,我們都利用投教的網(wǎng)點,對未來社會的主人翁進行教育,這是我們工作的重點。我們公司投資者教育接待日落地在投教基地,我們本身也是一家上市公司,與我們公司相關(guān)的都在這里進行解答。

    京信學堂,我們以學堂名義把投教工作規(guī)范化,有一個引領(lǐng)性。對所有內(nèi)容和教學方式做新的規(guī)劃,按照學堂經(jīng)營理念進行持續(xù)經(jīng)營。

    我們作為一家企業(yè),切實以參與證券市場規(guī)范發(fā)展為已任,筑牢事前、事中、事后投資者保護體系,強化投教產(chǎn)品設(shè)計與推廣工作,切實維護投資者在投資市場的合法權(quán)益,履行中介機構(gòu)的責任及為投資者提供實實在在的幫助和支持。我們追求務(wù)實高效的投資者教育工作。

    謝謝大家!

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  • 5·19中小投資者保護宣傳周

我國資本市場已經(jīng)步入全面注冊制時代。在注冊制改革4年多的時間里,投資者保護始終作為一項核心理念貫穿其中。

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