本報(bào)訊 （記者毛藝融）9月22日晚，武漢禾元生物科技股份有限公司（以下簡稱“禾元生物”）在上交所網(wǎng)站披露招股意向書、發(fā)行安排及初步詢價公告，正式啟動發(fā)行工作，將成為科創(chuàng)成長層首批新注冊上市企業(yè)，科創(chuàng)板“1+6”改革又邁出重要一步。    

    圖片來源：禾元生物招股意向書

    自今年6月份宣布科創(chuàng)板“1+6”改革政策以來，科創(chuàng)板新增受理15家公司IPO申請，其中4家為未盈利企業(yè)，1家適用第五套標(biāo)準(zhǔn)。目前，已有3家未盈利企業(yè)IPO注冊生效，其中2家為第五套標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)。

    目前，科創(chuàng)成長層首批新注冊企業(yè)發(fā)行上市的各項(xiàng)工作正在有序穩(wěn)步推進(jìn)中，證券公司已有序組織投資者簽署參與科創(chuàng)成長層交易的風(fēng)險(xiǎn)揭示書，目前已有500萬戶投資者開通科創(chuàng)成長層交易權(quán)限，上交所技術(shù)系統(tǒng)完成全網(wǎng)通關(guān)測試、近日已陸續(xù)上線，科創(chuàng)成長層新注冊企業(yè)發(fā)行準(zhǔn)備就緒。

    禾元生物是重啟科創(chuàng)板第五套標(biāo)準(zhǔn)后的首家過會并取得注冊批文的企業(yè)，也是科創(chuàng)成長層新注冊企業(yè)中首家啟動發(fā)行工作的企業(yè)。作為一家創(chuàng)新型生物醫(yī)藥企業(yè)，禾元生物全球首創(chuàng)的“稻米造血”技術(shù)獲得了國家“重大新藥創(chuàng)制”科技重大專項(xiàng)的支持，自主研發(fā)的創(chuàng)新藥重組人白蛋白注射液（水稻）已于今年7月份通過國家藥監(jiān)局審評獲批上市，有望解決我國人血清白蛋白長期依賴進(jìn)口的局面。

    禾元生物啟動發(fā)行，是落實(shí)科創(chuàng)板“1+6”改革、增強(qiáng)對優(yōu)質(zhì)科技型企業(yè)的制度包容性和適應(yīng)性的重要體現(xiàn)，充分彰顯了尊重科技創(chuàng)新規(guī)律、支持優(yōu)質(zhì)科技企業(yè)發(fā)展、更好服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力的政策導(dǎo)向。同時，根據(jù)“科創(chuàng)板八條”的相關(guān)試點(diǎn)安排，禾元生物也是首家采用網(wǎng)下發(fā)行差異化限售與配售安排的公司。

    根據(jù)禾元生物披露的公告文件，其網(wǎng)下整體限售比例不低于40%，對投資者報(bào)價設(shè)置了3檔差異化限售檔位，申購最高限售檔位投資者的配售比例不低于最低限售檔位的9倍。

    市場人士指出，今年3月份上交所修訂發(fā)行承銷業(yè)務(wù)規(guī)則，明確未盈利企業(yè)可以采用約定限售方式，網(wǎng)下投資者自愿報(bào)價申購，履行限售更高比例、更長期限的承諾和義務(wù)并相應(yīng)獲配較多的新股，鼓勵更多“看得準(zhǔn)、拿得住”的專業(yè)機(jī)構(gòu)在新股發(fā)行定價中發(fā)揮更大作用，促進(jìn)新股合理定價。

    今年以來，在中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)下，上交所多措并舉不斷推進(jìn)“科創(chuàng)板八條”和科創(chuàng)板“1+6”改革政策落地，各項(xiàng)配套制度規(guī)則已全部發(fā)布實(shí)施，存量32家未盈利企業(yè)已于規(guī)則發(fā)布當(dāng)日納入科創(chuàng)成長層。新增科創(chuàng)創(chuàng)新藥ETF等多只ETF產(chǎn)品，為投資者投資科創(chuàng)板提供更多選擇。

    上交所表示，下一步，將在中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)下，不斷增強(qiáng)市場吸引力和包容性，更好服務(wù)科技創(chuàng)新和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展。

（編輯 何帆）