本報(bào)記者 周尚伃

    7月17日晚間，申萬(wàn)宏源集團(tuán)發(fā)布關(guān)于申萬(wàn)宏源證券有限公司試點(diǎn)開(kāi)展跨境業(yè)務(wù)收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)復(fù)函的公告。

    公告顯示，近日，公司所屬申萬(wàn)宏源證券收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于申萬(wàn)宏源證券試點(diǎn)開(kāi)展跨境業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的復(fù)函》（機(jī)構(gòu)部函〔2020〕1762號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“該復(fù)函”）。

    根據(jù)該復(fù)函，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申萬(wàn)宏源證券開(kāi)展以下業(yè)務(wù)無(wú)異議：

    （一）以自有資金參與境外交易場(chǎng)所金融產(chǎn)品交易，以及投資于其它允許合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者投資的境外金融產(chǎn)品或工具。

    （二）與境內(nèi)外交易對(duì)手簽訂場(chǎng)外金融衍生品交易主協(xié)議，參與場(chǎng)外金融產(chǎn)品交易。

    復(fù)函同時(shí)要求，申萬(wàn)宏源證券開(kāi)展跨境業(yè)務(wù)應(yīng)嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)規(guī)模，不得超過(guò)申萬(wàn)宏源證券凈資本的20%，相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)模按《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的境內(nèi)同類型業(yè)務(wù)的投資規(guī)模計(jì)算，并嚴(yán)格按照監(jiān)管規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

    申萬(wàn)宏源表示，試點(diǎn)開(kāi)展以上業(yè)務(wù)將按照該復(fù)函要求，立足于服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行政規(guī)章、相關(guān)監(jiān)管制度的規(guī)定，進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，重視宏觀經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)分析，加強(qiáng)客戶和交易對(duì)手管理，做好證券和資金頭寸管理，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)。

（編輯 張明富）