■本報記者 姜楠

    近期，因未在法定期限內(nèi)披露定期報告，深交所對*ST華澤、凱迪生態(tài)等公司啟動了公開譴責的紀律處分程序。因環(huán)保問題受到輿論關注的輝豐股份同樣也收到了深交所公開譴責的事先告知書。對違法違規(guī)行為的重拳監(jiān)管，彰顯了深交所強化一線監(jiān)管、凈化市場生態(tài)的決心和態(tài)度。本著進一步提升監(jiān)管科學性和規(guī)范性的目標，深交所于5月31日、6月1日集中召開了四場紀律處分聽證會，聽取相關上市公司及32位董監(jiān)高的申辯意見，厘清違規(guī)事件背后交織的主客觀因素，公正準確界定涉事人員的責任。

    本次四起公開譴責案件，涉及62位當事人，其中55位提交了書面申辯，32位除書面申辯外還通過聽證會進行了現(xiàn)場申辯。他們分別從違規(guī)原因剖析、董監(jiān)高具體履職情況、配合監(jiān)管部門調(diào)查等方面充分陳述了申請減免責的理由，聽證委員們在聆聽和記錄現(xiàn)場申辯的同時，也在不斷翻閱案件所有當事人的書面申辯材料，互相驗證比對，形成對事件的整體認知。

    據(jù)深交所相關負責人介紹，1998年第一版《股票上市規(guī)則》施行后，深交所即在紀律處分實踐中引入當事人申辯的機制，2008年紀律處分委員會正式成立并有效運轉(zhuǎn)，2013年深交所率先建立證券交易所的紀律處分聽證制度，直到今年4月份，深交所進一步拓寬了聽證事項范圍，所有對深市上市公司的公開譴責、退市決定，以及對公司董監(jiān)高的公開譴責、公開認定等處分均被納入聽證范圍，建立起書面和現(xiàn)場雙重申辯機制。

    這一內(nèi)部救濟機制，為當事人提供了充分表達訴求、澄清理由和補充證據(jù)的重要渠道。當事人在行使這些內(nèi)部救濟權利時，應當以事實為根據(jù)，認真準備、如實陳述，珍惜申辯機會、尊重申辯權利。在書面申辯材料中以及在聽證現(xiàn)場，有的當事人陳述其如何連續(xù)發(fā)函督促、四處奔波協(xié)調(diào)解決方案；有的當事人對公司的各種不規(guī)范行為敢于發(fā)出質(zhì)疑聲音、上報監(jiān)管機構(gòu)；有的當事人講述其如何頂住各方壓力、守住執(zhí)業(yè)底線……當事人提交的一摞摞發(fā)函留痕、會議記錄等證據(jù)，都在向紀律處分會委員證明，其已經(jīng)在職責范圍內(nèi)盡到勤勉盡責義務。

    交易所提示，根據(jù)《公司法》《證券法》等法律法規(guī)，身為公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當對上市公司及全體股東負有忠實義務和勤勉義務，以謹慎的態(tài)度勤勉行事，及時了解公司經(jīng)營管理狀況，促進公司合規(guī)披露和有效治理。所以，當事人是否勤勉盡責是紀律處分聽證會重點聚焦的內(nèi)容。

    據(jù)了解，2017年以來深交所共收到公司及相關當事人書面減免責的申辯432份。監(jiān)管人員會對每份書面陳述和申辯進行歸類、討論和甄別，還會針對有疑問的內(nèi)容要求公司補充證據(jù)。所有的減免責申辯材料最后均會提交給紀律處分委員會審議。據(jù)統(tǒng)計，2017年以來超過230份的書面申辯被采納或者部分采納。

    深交所相關負責人強調(diào)，盡管公開譴責、通報批評均屬于聲譽處分，但在尊崇誠信的資本市場中，這是交易所重要有力的監(jiān)管手段。通過對違規(guī)行為的警示并給予其申辯和溝通的機會，更好地向市場傳遞“講規(guī)矩、守底線、知敬畏”的監(jiān)管信號，告誡更多的市場參與者了解規(guī)則、懂得規(guī)則、遵守規(guī)則進而尊重規(guī)則，督促所有董監(jiān)高們忠實勤勉地為上市公司盡職盡責，真正地為所有投資上市公司的中小股東站崗放哨。只有這樣，投資者的合法權益才能得到更好保護，作為資本市場基石的優(yōu)質(zhì)上市公司才能獲得更多資源支持，中國多層次資本市場才能風清氣正，持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展。