今年一季度，證監(jiān)會共開出62張“罰單”。業(yè)內(nèi)人士指出，未來證監(jiān)會將繼續(xù)凝聚執(zhí)法合力，從嚴(yán)監(jiān)管，提高執(zhí)法力度的持續(xù)性，對資本市場亂象重拳出擊，以維護金融穩(wěn)定和不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險為底線，持續(xù)推進資本市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。

    有效凈化市場生態(tài)環(huán)境

    根據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站統(tǒng)計顯示，今年一季度，證監(jiān)會依法全面從嚴(yán)實施行政處罰，全系統(tǒng)共作出行政處罰決定62件，罰沒款金額近2億元，市場禁入共11人。中國證券報記者梳理發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會稽查執(zhí)法工作以及所通報案件呈現(xiàn)“罰沒金額較大，頂格處罰較多”、“內(nèi)幕交易和信息披露違法違規(guī)案件較多”等特點。3月14日，證監(jiān)會通報廈門北八道集團涉嫌操縱次新股包括張家港行、江陰銀行、和勝股份等，操縱期間累計獲利9.45億元。這是證監(jiān)會有史以來查辦的最大一起股市操縱案件。

    “從一季度的行政處罰情況來看，一方面表明市場的違法違規(guī)現(xiàn)象仍比較嚴(yán)重，但另一方面也反映監(jiān)管層的監(jiān)管效率在提高、監(jiān)管力度在增強。”武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長董登新表示，未來監(jiān)管層依然任重道遠，還要進一步加大法律威懾作用，對違法犯罪行為嚴(yán)懲不貸。

    “證監(jiān)會通過依法全面從嚴(yán)的行政處罰工作，果斷亮劍，對各類證券期貨違法犯罪活動保持了零容忍、全覆蓋、絕不姑息的執(zhí)法態(tài)度。”新時代證券首席經(jīng)濟學(xué)家潘向東認為，這有力震懾了市場違法行為，引導(dǎo)市場主體和參與者敬畏法律，知所行止，嚴(yán)守底線，有效凈化了市場生態(tài)環(huán)境，鞏固了市場健康發(fā)展的法治基礎(chǔ)，筑牢了不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的“防火墻”。有助于有效抑制市場過度投機、跟風(fēng)炒作氛圍，通過從嚴(yán)執(zhí)法，消除市場風(fēng)險隱患，營造安全、穩(wěn)定、公平的市場環(huán)境。

    持續(xù)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管

    證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬日前在通報2018年稽查執(zhí)法重點領(lǐng)域和工作部署時表示，2018年查辦嚴(yán)重違法違規(guī)案件的重點主要有：一是嚴(yán)重損害上市公司利益，損害中小股東合法權(quán)益的案件。包括虛假披露信息，通過虛構(gòu)交易粉飾業(yè)績，或?qū)嵤?ldquo;忽悠式”重組非法牟利的案件等。二是嚴(yán)重積聚市場風(fēng)險，危害市場平穩(wěn)運行的違法行為。三是嚴(yán)重破壞公平交易原則，影響市場功能發(fā)揮的案件。四是嚴(yán)重擾亂信息傳播秩序，惡意制造市場恐慌情緒的案件。

    “金融嚴(yán)監(jiān)管是未來我國金融工作的重點。”潘向東表示，預(yù)計證監(jiān)會將持續(xù)保持稽查執(zhí)法高壓態(tài)勢，嚴(yán)厲查處侵蝕市場運行基礎(chǔ)、積聚市場重大風(fēng)險的各類市場亂象，堅決維護市場秩序，切實保護投資者合法權(quán)益，為資本市場發(fā)展撐起一片藍天。

    潘向東建議，一是依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，提高執(zhí)法力度的持續(xù)性，通過頂格處罰表明證監(jiān)會對于各類證券期貨違法犯罪活動保持零容忍、全覆蓋、絕不姑息的執(zhí)法態(tài)度；二是對欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、市場操縱等嚴(yán)重擾亂市場秩序和危害中小投資者利益的市場亂象重拳出擊、嚴(yán)厲打擊，從而讓違法者受到應(yīng)有的懲罰、付出巨額代價；三是始終保持刮骨療毒、猛藥去疴的決心和魄力，通過打擊違法行為對潛在違法違規(guī)者形成威懾，為資本市場健康發(fā)展保駕護航。

    中國證券報記者從證監(jiān)會相關(guān)部門獲悉，下一步，證監(jiān)會行政處罰工作將秉持依法全面從嚴(yán)的監(jiān)管執(zhí)法原則，嚴(yán)格依法行政，始終堅持公正、清廉、從嚴(yán)、高效執(zhí)法，不斷提高處理新型疑難復(fù)雜案件的專業(yè)能力，利用新科技助力執(zhí)法效能提升，注重借鑒國際成熟市場執(zhí)法經(jīng)驗，用嚴(yán)格公正的執(zhí)法工作為證監(jiān)會各項改革舉措的順利推行保駕護航，更好服務(wù)于現(xiàn)代化經(jīng)濟體系建設(shè)，推動經(jīng)濟發(fā)展實現(xiàn)質(zhì)量變革、效率變革和動力變革。