■本報(bào)記者 朱寶琛

    截至2017年底，中證中小投資者服務(wù)中心共公益性持有滬深兩市3442家上市公司每家一手A股股票，累計(jì)行權(quán)1876次，其中建議權(quán)1584次，質(zhì)詢權(quán)185次，表決權(quán)58次，查閱權(quán)41次，訴訟權(quán)8次；發(fā)送股東建議函1472次，公開發(fā)聲13次，參加股東大會58次，現(xiàn)場查閱41次；參加重大資產(chǎn)重組媒體說明會及投資者說明會36次，涉及重組金額2387億元、股東戶數(shù)共計(jì)140萬戶。

    這是《證券日報(bào)》記者3月13日從投服中心獲得的一組數(shù)據(jù)。

    2016年2月份，證監(jiān)會批準(zhǔn)投服中心在上海、廣東（不含深圳）和湖南開展持股行權(quán)試點(diǎn)；2017年4月份，批準(zhǔn)將試點(diǎn)范圍擴(kuò)大至全國。

    專家表示，開展持股行權(quán)業(yè)務(wù)，是投資者自己行使和維護(hù)權(quán)利的行為，彌補(bǔ)投資者保護(hù)體系中自為機(jī)制的不足，是中國證監(jiān)會中小投資者保護(hù)的重大制度創(chuàng)新，是中小投資者保護(hù)的新途徑、新方法，與行政、自律構(gòu)成保護(hù)投資者合法權(quán)益的“三駕馬車”，對資本市場平穩(wěn)、健康發(fā)展和市場“三公”建設(shè)，意義重大。

    同時，開展持股行權(quán)，以股東身份事前介入上市公司，構(gòu)筑了與事中自律監(jiān)管、事后行政監(jiān)管的協(xié)同效應(yīng)持股行權(quán)喚醒廣大中小投資者的權(quán)利意識，示范引領(lǐng)其積極行權(quán)，提高投資者參與公司治理的積極性和主動性，有助于形成投資者積極參與公司治理的新格局、新態(tài)勢。

    然而，在行權(quán)工作中也難免會有一些困難和問題。比如，制度保障不充分，權(quán)威性不足；行權(quán)決策難度增大；與系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)單位和部門尚未形成有效合力；行權(quán)工作不能全覆蓋。

    因此，投服中心表示，下一步將積極呼吁和推動持股行權(quán)法律體系的建立。在法律層面，積極推動《證券法》修訂中進(jìn)一步明確投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)的法律地位；法規(guī)層面，積極呼吁國務(wù)院出臺專門的《投資者保護(hù)條例》，力爭在其中對持股行權(quán)的措施、方式、效力和保障條件等予以系統(tǒng)規(guī)定；部門規(guī)章層面，建議證監(jiān)會出臺持股行權(quán)工作相關(guān)部門規(guī)章或內(nèi)部工作指引，對行權(quán)標(biāo)的選擇的標(biāo)準(zhǔn)、行權(quán)流程等予以科學(xué)規(guī)范；內(nèi)部制度層面，投服中心將制定完善持股行權(quán)工作規(guī)則、實(shí)施細(xì)則、工作指引等配套制度，進(jìn)一步細(xì)化和明確行權(quán)標(biāo)準(zhǔn)、行權(quán)程序、信息披露等事項(xiàng)。

    同時，將進(jìn)一步完善工作制度、強(qiáng)化內(nèi)部管理；持續(xù)創(chuàng)新行權(quán)類型、深化行權(quán)業(yè)務(wù)，針對關(guān)聯(lián)交易、資金占用、違規(guī)擔(dān)保等公司治理和投資者權(quán)益保護(hù)的重點(diǎn)難點(diǎn)問題進(jìn)行專項(xiàng)行權(quán)；建立多方聯(lián)動，加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)。