■安寧

    近日，證券行業(yè)迎來廉潔從業(yè)的新規(guī)，《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》和《關(guān)于加強證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請第三方等廉潔從業(yè)風(fēng)險防控的意見》正式發(fā)布實施。這兩個文件的發(fā)布不僅進一步加強了對證券期貨行業(yè)的廉潔從業(yè)監(jiān)管，而且也設(shè)定了證券期貨從業(yè)人員廉潔的“紅線”，夯實新階段證券期貨行業(yè)規(guī)范發(fā)展的基礎(chǔ)。

    上述文件尤其突出了對券商重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域的廉潔從業(yè)要求，對投資銀行類業(yè)務(wù)加以重點規(guī)范，并對“圍獵”監(jiān)管工作人員、探聽保密信息、干擾審核工作、唆使或協(xié)助他人行賄、PE腐敗等突出問題作出了細化規(guī)定。

    廉潔從業(yè)，不僅是適應(yīng)金融業(yè)擴大開放，提升營商環(huán)境的要求，也是金融“防風(fēng)險”不可或缺的重要一環(huán)。

    近年來，隨著金融體制改革不斷深化，直接融資規(guī)模日益擴大，一些證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在各類業(yè)務(wù)快速發(fā)展中出現(xiàn)了內(nèi)部管理失控、未勤勉盡責(zé)、直接或間接進行利益輸送、商業(yè)賄賂等廉潔問題。

    特別是隨著行業(yè)規(guī)模的擴大，干擾發(fā)行審核工作、債券交易中的利益輸送、基金經(jīng)理從事“老鼠倉”交易等多起違法違規(guī)案件被查處，這些不當(dāng)行為嚴重破壞了行業(yè)生態(tài)，擾亂了市場秩序，損害了投資者利益，同時也損害了所在公司的形象和整個行業(yè)的公信力。

    盡管我國高度重視證券期貨行業(yè)廉潔從業(yè)風(fēng)險防控，現(xiàn)行的《證券法》和《證券投資基金法》等也對證券期貨行業(yè)從業(yè)人員提出原則性要求，但是有關(guān)廉潔從業(yè)的規(guī)定較為分散，缺乏統(tǒng)一要求和安排，且部分條款較為原則，缺乏細化、明確的罰則。因而有必要以部門規(guī)章的形式頒布新規(guī)，統(tǒng)一行業(yè)認識、明確經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的專項要求。

    為此，證監(jiān)會深刻認識到證券期貨行業(yè)反腐的必要性和緊迫性，通過制定上述規(guī)定，旨在統(tǒng)一行業(yè)認識，鏟除行業(yè)毒瘤，通過督促經(jīng)營機構(gòu)建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制管理體系，嚴肅處理廉潔從業(yè)管控不到位的行為，進一步提高行業(yè)機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

    筆者認為，當(dāng)前資本市場的監(jiān)管主基調(diào)仍是防范風(fēng)險，維護資本市場穩(wěn)定運行，在此過程中，證券期貨從業(yè)人員的廉潔自律，直接關(guān)系“防風(fēng)險”制度執(zhí)行的有效性。因此，加強證券期貨從業(yè)人員的廉潔自律管理，堅持反腐無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍，非常有必要。