證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬介紹，近日證監(jiān)會對4宗案件作出行政處罰，包括了1宗中介機(jī)構(gòu)保薦及重組業(yè)務(wù)違法違規(guī)案，1宗從業(yè)人員違規(guī)買賣股票案，1宗從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券案，1宗私募機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案。

    其中，證監(jiān)會依法對國信證券保薦業(yè)務(wù)違法違規(guī)案作出處罰，責(zé)令其改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入100萬元，并處以300萬元罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員龍飛虎、王曉娟給予警告，并分別處以30萬元罰款，對國信證券并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為作出處罰，責(zé)令其改正，沒收業(yè)務(wù)收入600萬元，并處以1800萬元罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員張苗、曹仲原給予警告，并分別處以10萬元罰款。

    廣東證監(jiān)局依法對姚逸宇從業(yè)人員買賣股票案作出處罰，沒收姚逸宇違法所得185，086.96元，并處以185，086.96元罰款。山東證監(jiān)局依法對徐康私下接受客戶委托買賣證券案作出處罰，責(zé)令徐康改正，給予警告，并處以10萬罰款。黑龍江證監(jiān)局依法對黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司違法違規(guī)案作出處罰，責(zé)令容維公司改正，并處以30萬元罰款。

    常德鵬指出，國信證券作為華澤鈷鎳恢復(fù)上市的保薦機(jī)構(gòu)和重大資產(chǎn)重組財務(wù)顧問，在核查上市公司關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金和應(yīng)收票據(jù)，以及利用審計專業(yè)意見等方面未勤勉盡責(zé)，未對華澤鈷鎳及下屬企業(yè)大額資金變化、應(yīng)收票據(jù)快速增減等異常情況進(jìn)行必要關(guān)注，未履行必要核查程序，未對審計專業(yè)意見進(jìn)行必要的審慎核查，導(dǎo)致未能發(fā)現(xiàn)華澤鈷鎳關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金和采用無效票據(jù)入賬掩蓋資金占用的事實(shí)，在其出具的保薦材料及相關(guān)報告中存在虛假記載、重大遺漏。

    “保薦制度和獨(dú)立財務(wù)顧問制度是資本市場中發(fā)行上市和重大資產(chǎn)重組過程的重要制度安排，旨在通過證券公司等市場中介機(jī)構(gòu)勤勉、專業(yè)、審慎的核查工作發(fā)現(xiàn)欺詐或者阻止、防范欺詐行為的發(fā)生，使中介機(jī)構(gòu)切實(shí)擔(dān)負(fù)起“看門人”責(zé)任，這種責(zé)任既是一項(xiàng)法律責(zé)任，也是一項(xiàng)社會責(zé)任，更是中介機(jī)構(gòu)謀求經(jīng)營發(fā)展、獲取業(yè)務(wù)報酬的基本前提。”常德鵬指出，現(xiàn)實(shí)中，個別市場中介機(jī)構(gòu)合規(guī)意識薄弱，社會責(zé)任缺失，片面追求業(yè)務(wù)規(guī)模，淡忘了誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的市場“看門人”初心，玩忽職守，怠于履責(zé)，棄廣大投資者的信賴?yán)嬗诓活櫍?ldquo;看門人”的制度安排形同虛設(shè)，為欺詐行為的發(fā)生提供了可乘之機(jī)。實(shí)踐證明，中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)良好狀況的實(shí)現(xiàn)有賴于多方面的激勵約束機(jī)制，其中，通過嚴(yán)格的監(jiān)管執(zhí)法壓實(shí)責(zé)任至為關(guān)鍵。證監(jiān)會將持續(xù)強(qiáng)化對中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管執(zhí)法，發(fā)現(xiàn)違法即嚴(yán)肅問責(zé)，督促各類證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)保護(hù)中小投資合法權(quán)益。

    常德鵬表示，容維公司作為經(jīng)批準(zhǔn)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的投資咨詢機(jī)構(gòu)，違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定，向投資人承諾投資收益，在其私募基金管理人資質(zhì)注銷后，對外宣傳中仍然提及私募登記證書，發(fā)布容維公司有多名執(zhí)業(yè)分析師的不實(shí)信息，對投資者具有誤導(dǎo)性，未以謹(jǐn)慎、誠實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度為客戶提供投資咨詢服務(wù)。近年來，證券投資咨詢行業(yè)亂象叢生，有的持牌機(jī)構(gòu)違反誠信經(jīng)營的基本原則，欺詐客戶不當(dāng)牟利，有的淪為市場操縱等違法行為的幫兇，有的未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開展或變相開展投資咨詢業(yè)務(wù)，濫竽充數(shù)，渾水摸魚，嚴(yán)重擾亂市場秩序，損害投資者權(quán)益。在成熟市場中，證券投資咨詢業(yè)務(wù)向來是受到嚴(yán)格監(jiān)管的領(lǐng)域，在我國中小投資者占比較高的特定市場環(huán)境下更應(yīng)如此。證監(jiān)會將進(jìn)一步加大對該領(lǐng)域違法違規(guī)行為的打擊力度，正本清源，切實(shí)保護(hù)中小投資者合法權(quán)益。