新華社北京11月29日電

證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法

    第一條為了規(guī)范證券期貨領(lǐng)域行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的實(shí)施，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)秩序，提高行政執(zhí)法效能，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）等法律，制定本辦法。

    第二條本辦法所稱行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾，是指國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)涉嫌證券期貨違法的單位或者個(gè)人進(jìn)行調(diào)查期間，被調(diào)查的當(dāng)事人承諾糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可，當(dāng)事人履行承諾后國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)終止案件調(diào)查的行政執(zhí)法方式。

    第三條行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵循公平、自愿、誠信原則，不得損害國家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。

    第四條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確定專門的內(nèi)設(shè)部門負(fù)責(zé)行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾工作，并將該內(nèi)設(shè)部門與負(fù)責(zé)案件調(diào)查的內(nèi)設(shè)部門分別設(shè)置。

    國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督和社會(huì)監(jiān)督制度，加強(qiáng)對(duì)負(fù)責(zé)行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾工作的內(nèi)設(shè)部門以及相關(guān)人員執(zhí)行法律、行政法規(guī)和遵守紀(jì)律情況的監(jiān)督。

    第五條當(dāng)事人自收到國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)案件調(diào)查法律文書之日至國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作出行政處罰決定前，可以依照《證券法》等法律和本辦法的規(guī)定，申請(qǐng)適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在送達(dá)當(dāng)事人的案件調(diào)查法律文書中告知其有權(quán)依法申請(qǐng)適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾。

    第六條當(dāng)事人申請(qǐng)適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾，應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)書以及相關(guān)申請(qǐng)材料。申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

    （一）當(dāng)事人的基本情況；

    （二）提出申請(qǐng)的主要事實(shí)和理由；

    （三）當(dāng)事人已采取或者承諾采取的糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響的措施；

    （四）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

    當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)對(duì)其所提交材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

    第七條有下列情形之一的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的申請(qǐng)不予受理：

    （一）當(dāng)事人因證券期貨犯罪被判處刑罰，自刑罰執(zhí)行完畢之日起未逾3年，或者因證券期貨違法行為受到行政處罰，自行政處罰執(zhí)行完畢之日起未逾1年；

    （二）當(dāng)事人涉嫌證券期貨犯罪，依法應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理；

    （三）當(dāng)事人涉嫌證券期貨違法行為情節(jié)嚴(yán)重、社會(huì)影響惡劣；

    （四）當(dāng)事人已提出適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的申請(qǐng)但未被受理，或者其申請(qǐng)已被受理但其作出的承諾未獲得國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可，沒有新事實(shí)、新理由，就同一案件再次提出申請(qǐng)；

    （五）當(dāng)事人因自身原因未履行或者未完全履行經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的承諾，就同一案件再次提出申請(qǐng)；

    （六）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)基于審慎監(jiān)管原則認(rèn)為不適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的其他情形。

    第八條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到當(dāng)事人完整的申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出受理或者不予受理的決定。決定受理的，發(fā)給受理通知書；決定不予受理的，應(yīng)當(dāng)書面通知當(dāng)事人并說明理由。

    第九條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)受理申請(qǐng)后，在與當(dāng)事人簽署承諾認(rèn)可協(xié)議前，不停止對(duì)案件事實(shí)的調(diào)查。

    第十條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理申請(qǐng)之日起，可以根據(jù)當(dāng)事人涉嫌違法行為造成的損失、損害或者不良影響等情況，就適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾相關(guān)事項(xiàng)與當(dāng)事人進(jìn)行溝通協(xié)商。

    當(dāng)事人提交的材料以及在溝通協(xié)商時(shí)所作的陳述，只能用于實(shí)施行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾。

    第十一條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與當(dāng)事人進(jìn)行溝通協(xié)商的期限為6個(gè)月。經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)溝通協(xié)商的期限，但延長(zhǎng)的期限最長(zhǎng)不超過6個(gè)月。

    國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與當(dāng)事人溝通協(xié)商應(yīng)當(dāng)當(dāng)面進(jìn)行，并制作筆錄。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與當(dāng)事人進(jìn)行溝通協(xié)商的工作人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出示執(zhí)法證件。

    國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與當(dāng)事人進(jìn)行溝通協(xié)商的工作人員不得違反規(guī)定會(huì)見當(dāng)事人及其委托的人。

    第十二條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)相關(guān)工作人員與案件有直接利害關(guān)系或者有其他關(guān)系，可能影響公正執(zhí)法的，應(yīng)當(dāng)回避。

    當(dāng)事人認(rèn)為國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)相關(guān)工作人員有前款規(guī)定情形的，有權(quán)申請(qǐng)其回避。當(dāng)事人提出回避申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)說明理由。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自當(dāng)事人提出回避申請(qǐng)之日起3日內(nèi)作出決定，并書面告知當(dāng)事人。決定作出之前，被申請(qǐng)回避的人員不停止相關(guān)工作。

    第十三條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)經(jīng)與當(dāng)事人溝通協(xié)商，認(rèn)可當(dāng)事人作出的承諾的，應(yīng)當(dāng)與當(dāng)事人簽署承諾認(rèn)可協(xié)議。承諾認(rèn)可協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

    （一）申請(qǐng)適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的事由；

    （二）當(dāng)事人涉嫌違法行為的主要事實(shí)；

    （三）當(dāng)事人承諾采取的糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響的具體措施；

    （四）承諾金數(shù)額及交納方式；

    （五）當(dāng)事人履行承諾的期限；

    （六）保障當(dāng)事人商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等權(quán)利的措施；

    （七）需要載明的其他事項(xiàng)。

    本辦法所稱承諾金，是指當(dāng)事人為適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾而交納的資金。

    第十四條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確定承諾金數(shù)額應(yīng)當(dāng)綜合考慮下列因素：

    （一）當(dāng)事人因涉嫌違法行為可能獲得的收益或者避免的損失；

    （二）當(dāng)事人涉嫌違法行為依法可能被處以罰款、沒收違法所得的金額；

    （三）投資者因當(dāng)事人涉嫌違法行為所遭受的損失；

    （四）簽署承諾認(rèn)可協(xié)議時(shí)案件所處的執(zhí)法階段；

    （五）需要考慮的其他因素。

    國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以就適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾涉及的專業(yè)問題征求證券期貨交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)或者專家學(xué)者的意見。

    第十五條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與當(dāng)事人簽署承諾認(rèn)可協(xié)議后，應(yīng)當(dāng)中止案件調(diào)查，向當(dāng)事人出具中止調(diào)查決定書，并予以公告。

    當(dāng)事人完全履行承諾認(rèn)可協(xié)議后，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)終止案件調(diào)查，向當(dāng)事人出具終止調(diào)查決定書，并予以公告。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)出具終止調(diào)查決定書后，對(duì)當(dāng)事人涉嫌實(shí)施的同一個(gè)違法行為不再重新調(diào)查。

    申請(qǐng)適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的當(dāng)事人為《證券法》等法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的信息披露義務(wù)人的，應(yīng)當(dāng)依法履行信息披露義務(wù)。

    第十六條有下列情形之一的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)終止適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾：

    （一）當(dāng)事人在簽署承諾認(rèn)可協(xié)議前撤回適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的申請(qǐng)；

    （二）未能在本辦法第十一條規(guī)定的期限內(nèi)簽署承諾認(rèn)可協(xié)議；

    （三）承諾認(rèn)可協(xié)議簽署后，當(dāng)事人因自身原因未履行或者未完全履行承諾；

    （四）承諾認(rèn)可協(xié)議履行完畢前，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人提交的材料存在虛假記載或者重大遺漏；

    （五）承諾認(rèn)可協(xié)議履行完畢前，當(dāng)事人因涉嫌證券期貨犯罪被依法立案。

    發(fā)生前款規(guī)定情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出具終止適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾通知書；發(fā)生前款第一項(xiàng)至第四項(xiàng)情形的，還應(yīng)當(dāng)及時(shí)恢復(fù)案件調(diào)查。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在決定終止適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾前，應(yīng)當(dāng)聽取當(dāng)事人的意見。

    第十七條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立集體決策制度，討論決定行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾實(shí)施過程中的申請(qǐng)受理、簽署承諾認(rèn)可協(xié)議、中止或者終止案件調(diào)查等重大事項(xiàng)，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后執(zhí)行。

    第十八條投資者因當(dāng)事人涉嫌違法行為遭受損失的，可以向承諾金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)合理賠償，也可以通過依法對(duì)當(dāng)事人提起民事賠償訴訟等其他途徑獲得賠償。承諾金管理機(jī)構(gòu)向投資者支付的賠償總額不得超過涉及案件當(dāng)事人實(shí)際交納并用于賠償?shù)某兄Z金總額。投資者已通過其他途徑獲得賠償?shù)模坏镁鸵勋@得賠償?shù)牟糠窒虺兄Z金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)賠償。

    承諾金管理和使用的具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門另行制定。

    第十九條當(dāng)事人有下列情形之一的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫，納入全國信用信息共享平臺(tái)，按照國家規(guī)定實(shí)施聯(lián)合懲戒：

    （一）因自身原因未履行或者未完全履行承諾；

    （二）提交的材料存在虛假記載或者重大遺漏；

    （三）違背誠信原則的其他情形。

    第二十條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員違反規(guī)定適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾，或者泄露履行職責(zé)中知悉的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

    第二十一條本辦法自2022年1月1日起施行。